熊琦 中南财经政法大学




关键词: 著作权集体管理组织；集中许可；著作权许可；概括许可
内容提要: 著作权集体管理组织以集中许可的方式，使权利人能够在保证私人自治、回应著作权市场供求关系的前提下，解决权利许可中的交易成本问题。但在著作权集中许可机制的运作中，权利集中与权利排他往往是相矛盾的，因此需对著作权集中许可机制进行合理设计，在发挥概括许可信息成本优势的同时，从交易地位与许可渠道两个方面规制著作权集中许可机制。一方面通过非专属许可的方式，使权利人的个别许可与集体管理组织的概括许可并存，另一方面要求集体管理组织自身提供多类型的许可模式供使用者选择，以避免因许可机制僵化造成的垄断和无效率。


在如今的著作权产业环境下，大量的著作权许可都涉及了多数权利人与多数使用者之间的交易关系，而依赖传统的许可方式，权利人与使用者都无法承受个别许可所带来的高额交易成本。著作权集体管理组织将分散的权利予以集中，降低了使用者的搜寻与协商成本，并通过设置独立的机构，分担权利人的监管与执行成本。申言之，著作权集体管理组织的本质是一种集中许可机制，旨在应对日趋繁复的著作权交易。


虽然著作权集中许可机制的基本功能是降低许可中的交易成本，但随着社会环境与技术条件的变化，其自身产生的交易成本问题开始凸显。首先，在正当性问题上，著作权集中许可机制面临新技术的挑战，与数字时代的新兴许可模式相比，其在交易效率上是否具有优势，是证明它仍然具有适用价值的前提条件；其次，在制度构造问题上，著作权集中许可机制面临垄断问题的困扰，集体管理组织的制度变革史也是一部反垄断制度发展史，[1]如何在立法设计上克服因集体管理组织垄断地位导致的权利滥用，是实现著作权集中许可机制交易效率的制度保证。值得注意的是，发达国家的著作权集中许可机制经过百余年的完善，已有丰富的运作经验，并摸索出一套行之有效的制度架构。关于正当性及其制度绩效的证明与争论，也在因此，我国著作权集体管理组织许可制度的设计与完善，一方面应借鉴他国制度发展中的经验与教训，解读他国立法在著作权许可机制变革中的立法博弈与立法理由，另一方面也要分析新技术条件下的新问题与本国产业发展的现状，最终建构适合本国实际的著作权集中许可机制。


一、新技术时代著作权集中许可机制的正当性证明


（一）新兴许可模式对著作权集中许可机制的挑战


著作权许可模式的变革经历了一个由简单到复杂、由一元到多元的过程。在印刷时代，由于传播方式有限，作品都是物化于载体上，消费者在市场中获得的是作品的载体，享有的也是对载体的所有权，著作权许可也仅存在于权利人与传播者之间，简单的个别许可即能满足交易需要。到了模拟复制时代，传播方式日趋多元，依靠销售载体的方式传播作品已无法满足需要。首先，大量商业机构开始大规模使用作品，仅靠著作权人自己已无力规制其利用，商业机构也无法逐一向权利人申请许可。其次，录音机、录像机等复制设备向私人领域普及，私人复制逐渐从个别现象变成普遍行为，传统交易模式受到了巨大冲击。在此前提下，直接联系权利人与使用者的个别许可已无法通过有效率的方式实现，著作权集体管理组织因此出现，将传统的个别许可转化为集中许可，以此降低权利人与使用者的交易成本。[2]对权利人来说，集体管理组织代替其进行许可与后续监管，使权利人集中于创作行为本身，细化了社会分工；对使用者来说，特别是需要利用大量作品的使用者，集体管理组织免除了其搜寻与协商成本，提高了许可效率。


然而，著作权集体管理组织毕竟是模拟复制时代的制度产物，随着新传播技术的发展，相关交易成本不断变化，一方面传播成本降低，数字化作品的传播速度达到了无时间差、无地域性的境界，使用者获取作品的渠道与成本大为降低；另一方面传播技术转移，每一个连接到网络的个体都可以成为创作者、传播者和使用者。在此前提下，新技术给传统的著作权集中许可机制带来了如下挑战。


1. 著作权许可“去中间化”趋势带来的挑战。所谓“去中间化”趋势，是指著作权许可模式向个别许可回归。个别许可的复兴，得益于新技术提高了权利人对作品的控制力。首先，数字技术使著作权许可过程中的搜寻成本大幅降低，权利人与使用者特别是技术措施与权利管理信息在著作权法中获得承认，权利人能够明确获知作品每一次被使用的情形，也就能够通过使用者的利用方式和范围来确定价格。[3]因此，以拆封合同（shrink-wrap license）、点击合同（click-wrap license）与浏览合同（browse-wrap license）为代表的格式合同，成为私人控制作品利用方式的新手段，也使得权利人实施个别许可重新成为可能。[4]一方面，许可合同的格式性降低了个别许可的协商成本，另一方面技术措施则保证了个别许可在技术上的可能性。有学者指出，即使数字化作品已到达最终用户手中，著作权人仍然能够拥有对作品近乎完全的控制力，并许可使用合同保证、重构他们的权利。[5]


与去中间化的著作权许可模式相比，集中许可机制的局限性表现在交易机制的灵活性不足上。从权利人的控制力上看，个别许可由权利人自由拟定格式合同的条款，而集中许可乃是由集体管理组织统一拟定许可条件，权利人由于无法及时干预集体管理组织对其作品的利用方式和定价，因而丧失了交易条件上的“自治”。


2. 著作权许可“去产权化”趋势带来的挑战。所谓“去产权化”趋势，是指权利人以放弃权利的方式允许不特定主体使用作品。有学者将网络与数字技术视为彰显“个人自由”与“文化融合”的助推器，[6]因而信息应该以自由共享为前提，与信息相关的法律必须遵循信息“自由化”的本质来制定，但如今过于宽泛的财产权范畴扼杀了信息的自由属性，权利扩张导致的弊端主要表现在以下三个方面：一是限制了创作者获取可供作为素材的信息；二是限制了新传播技术的发展；三是限制了公众对信息的接触。[7]知识共享（creative commons）等开放许可模式的出现，被视为是应对上述矛盾的产物。著作权开放许可机制旨在打破权利排他性带来的阻隔，其通过设计一系列放弃著作权的许可协议，使著作权人自由选择保留部分的权利，或是开放所有权利，避免了作品传播在许可问题上消耗过多交易成本，并保证了新技术优势的发挥。


与去产权化的著作权开放许可模式相比，集中许可机制的局限性表现在交易机制的许可环节过多。从使用者的交易成本上看，开放许可由于放弃或部分放弃著作权，因此与权利排他性相关的交易成本不复存在，而集中许可仍然建立在授权协商的基础上，作品传播效率必然低于开放许可。


上述两种新兴许可模式的发展趋势体现了权利人与使用者面对新技术的不同偏好。个别许可的回归，意味着权利人希望利用新技术在更大程度上控制作品，在著作权许可中全面体现自己的意志；开放许可的兴起，则意味着使用者希望在著作权许可中排除权利排他性带来的交易成本，使传播效率能完全在信息生产与传播中体现出来。反观著作权集中许可机制，无论是与技术措施保护下的个别许可还是与网络技术催生的开放许可相比，在交易效率上似乎存在一定的局限性。


（二）著作权集中许可机制的制度特征与优势解读


从表面看，与去中间化的著作权个别许可相比，集中许可需要集体管理组织作为作品由权利人转移至使用者的中介，必然增加交易成本；与去产权化的著作权开放许可相比，集中许可由于并未放弃著作权的排他性，因此也无法排除协商成本。然而，集体管理组织许可机制中那些看似导致所谓不必要交易成本的制度设计，却正是维持整个著作权产业独立性与职业性的关键。


1. 著作权集中许可机制对著作权分散性的解决。网络技术的发达，确实克服了传统个别许可中因过高交易成本导致的市场失灵，但这并不意味着与许可相关的交易成本将完全消失。网络技术降低的仅是交易对象的搜寻成本，而与权利许可相关的协商成本仍然是以格式合同的方式来控制，且并未与搜寻成本同步降低。一旦遇到使用者需要大规模利用作品的情形，个别许可模式仍然无法避免与著作权人逐一协商导致的效率问题。可以认为，新传播技术所降低的仅仅是重复性和机械性的交易成本，而与确定交易条件相关的创造性交易成本并未得到改变。[8]

陕西省延安市人民政府


延安市人民政府关于印发《延安市人民政府工作规则》的通知

延政发〔2011〕46号

　　

各县区人民政府，市政府各工作部门、各直属机构：

　　《延安市人民政府工作规则》已经市政府第75次常务会议研究通过，现予印发，请遵照执行。

　　

　　 二○一一年五月三十一日

　　　

延安市人民政府工作规则

　　

第一章 总 则

　　

　　一、根据《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》、《国务院工作规则》（国发〔2008〕14号）和《陕西省人民政府工作规则》（陕政发〔2008〕32号），结合我市实际，修订本规则。

　　二、市政府工作的指导思想是，高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，认真执行党的路线方针政策，全面履行经济调节、市场监管、社会管理和公共服务职能，努力建设行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的服务政府、责任政府、法治政府、廉洁政府。

　　三、市政府工作的准则是，实行科学民主决策，坚持依法行政，推进政务公开，健全监督制度，加强廉政建设。

　　

第二章 市政府组成人员职责

　　

　　四、市政府由下列人员组成：市长，副市长，秘书长，各局局长，各委员会主任。

　　五、市政府实行市长负责制，市长领导市政府全面工作。副市长协助市长工作，并向市长负责。

　　六、市长召集和主持市政府全体会议和常务会议。市政府工作中的重大事项，必须经市政府全体会议或常务会议研究决定。

　　七、常务副市长负责市政府常务工作，受市长委托召集和主持市政府全体会议和常务会议。

　　八、副市长按分工负责处理分管工作。对工作中的重要情况和重大事项，要及时向市长报告。受市长委托，负责其它方面工作或者专项任务，并可代表市政府进行外事活动。

　　九、市政府秘书长在市长领导下，负责处理市政府日常工作。

　　十、市政府各局局长、各委员会主任负责本部门工作。各局、各委员会根据法律法规和省、市有关政策规定，在本部门职权范围内发布规范性文件。

　　审计局在市长领导下，依照法律规定独立行使审计监督职能，不受其他行政机关、社会团体和个人的干涉。

　　十一、市政府各部门要各司其职，各负其责，顾全大局，精诚团结，坚决维护政令统一，切实贯彻落实市政府各项工作部署。

　　

第三章 服务政府建设

　　

　　十二、市政府组成人员要牢固树立为人民服务的宗旨意识，坚持权为民所用、情为民所系、利为民所谋，为人民群众诚心诚意办实事、尽心竭力解难事、坚持不懈做好事，切实解决人民群众最关心、最直接、最现实的利益问题。

　　十三、全面履行经济调节、市场监管、社会管理和公共服务职能。

　　十四、完善经济调节措施，健全宏观调控体系，主要运用经济手段、法律手段和必要的行政手段引导和调控经济运行，促进全市经济又好又快发展。

　　十五、严格市场监管，推进公平准入，完善监管体系，规范市场执法。

　　十六、加强社会管理，健全体制机制，形成党委领导、政府负责、社会协同、公众参与的社会管理格局，努力提升社会管理科学化水平。

　　十七、完善公共服务政策，健全公共服务体系，增强基本公共服务能力，促进基本公共服务均等化。

　　十八、认真落实便民利民服务措施，全面推行“一门受理、并联审批、一厅收费、限时办结”制度，进一步提高行政审批效率，方便人民群众办事。

　　十九、大力推进政务公开，健全完善信息发布制度，重点推进财政预算、公共资源配置、重大项目审批和社会公益事业建设等领域的信息公开，切实保障广大群众的知情权、参与权和监督权。

　　二十、对涉及群众切身利益、需要群众广泛知晓的事项，以及法律规定需要公开的其他事项，均应通过政府网站、政府公报、新闻发布以及报刊、广播、电视等形式，依法、及时、准确地向社会公开。

　　

第四章 责任政府建设

　　

　　二十一、市政府年初提出全市国民经济和社会事业发展计划草案、年度财政收支预算草案、重点项目建设计划草案，对经济社会发展的主要指标和重点项目，分解任务，落实责任，形成市政府年度工作部署，下发执行。

　　二十二、市政府各部门对市政府分解下达的年度重点工作目标任务，要制定具体实施方案，层层签订目标责任书，建立纵向到底、横向到边的责任体系，形成一级抓一级、一级带一级、层层抓落实的工作格局。

　　二十三、全面推行目标责任考核制度，切实加强工作检查督查，健全完善奖惩激励机制，促进工作落实。坚持“问责问廉问效”制度，严格实行责任追究，提高政府执行力。

　　二十四、大力改进会风，减少会议数量。提倡开短会，开专题会、现场会和电视电话会。

　　二十五、切实改进文风，控制发文数量，中、省已发至县级单位的文件，一般不再以市政府名义下发；部门职权范围内事务由部门自行发文或联合发文，一般不再以市政府文件批转或由市政府办公室转发。

　　二十六、市政府组成人员要严格遵守保密纪律、工作纪律和外事纪律，严禁泄漏国家秘密、工作秘密和商业秘密，坚决维护国家的安全、荣誉和利益。

　　二十七、市政府各部门发布涉及政府重要工作部署、经济社会发展重要问题、与群众利益密切相关的重要信息，要严格按程序审定，重大情况要及时向市政府报告。

　　二十八、重视信访工作，完善信访制度，确保信访渠道畅通。市政府领导及各部门负责人要亲自接待上访群众，亲自阅批群众来信，及时协调处理群众反映的信访问题。

　　

第五章 法治政府建设

　　

　　二十九、坚持依法行政，把法治理念贯穿政府决策、执行、监督全过程，严格按照法定权限和程序行使权力、履行职责、接受监督。

　　三十、健全重大事项决策制度，完善公众参与、专家论证和集体决策相结合的决策机制，形成深入了解民情、充分反映民意、广泛集中民智、切实珍惜民力的决策环境，推进决策科学化、民主化。

　　三十一、提请市政府研究决定的重大事项，应经过深入调查研究，并进行必要性、可行性和合法性论证。涉及相关部门的，应充分沟通协商；涉及相关县区的，应事先征求意见；涉及人民群众切身利益的，应广泛听取人民群众的意见和建议。

　　三十二、市政府做出重大决策前，可通过社会公示或召开座谈会、听证会、论证会等形式，征求民主党派、社会团体、新闻单位、专家学者以及群众代表等社会各方面的意见和建议。

　　三十三、建立健全决策后评价、依法纠偏和责任追究等制度，对重大决策的社会效果进行科学分析和评价，对超越法定权限、违反法定程序的决策行为及时制止和纠正，对决策不当造成重大损失和恶劣影响的坚决查处和追究。

　　三十四、自觉接受市人大的法律监督、工作监督和市政协的民主监督，认真办理人大代表建议和政协委员提案，广泛听取各民主党派、工商联和无党派人士的意见。

　　三十五、自觉接受司法、监察、审计等专项监督和舆论监督、群众监督，认真查处和整改监督中发现的问题。

　　三十六、市政府及各部门根据经济社会发展需要，适时制定规范性文件，依法撤销、修改或废止不相适应的规范性文件。规范性文件实施后要进行评估，发现问题，及时完善。

　　三十七、各部门提请市政府审议的规范性文件应符合法律、法规、规章及相关政策，报送市政府前应经市政府法制办公室审查并提出意见。以市政府文件发布的规范性文件，发布30日内由市政府法制办公室报送省政府备案。

　　三十八、严格执行行政复议法，加强行政系统内部监督，认真纠正行政机关违法或不当的行政行为。

　　三十九、严格执行行政执法责任制和执法过错追究制，构建有权必有责、用权受监督、侵权须赔偿、违法必追究的行政执法体制。

　　

第六章 廉洁政府建设

　　

　　四十、市政府组成人员要廉洁从政，严格执行中、省、市关于廉洁自律的各项规定，做到知恩、知足、知止。

　　四十一、认真履行党风廉政建设“一岗双责”责任制，把廉政建设与业务工作放到同等重要的地位，做到同部署、同检查、同考评。

　　四十二、健全完善监督管理制度，努力形成用制度管权、按制度办事、靠制度管人的机制。健全领导干部任期经济责任审计制度、财政投资项目管理制度、工程建设领域监管制度等，着力从源头上防治腐败。

　　四十三、严格执行财经纪律，不得用公款旅游、购买礼品或纪念品，不得用公款从事高消费娱乐活动，不得用公款相互送礼和宴请。因公外出要严格按照规定标准住宿、用餐和乘坐交通工具。

　　四十四、自觉践行和弘扬延安精神，坚持勤俭节约，反对铺张浪费。严格控制公务接待、因公出国出境、公务用车购置等经费支出，真正把有限的财力用在促进发展、改善民生上。

　　四十五、市政府领导同志下基层要轻车简从，尽量安排集体乘车，严格控制随行车辆和人员。县区负责同志不到辖区边界迎送，不悬挂欢迎标语横幅等。接待用餐、住宿严格执行有关规定，不得提高接待标准。

　　四十六、除市委、市政府统一安排外，市政府领导同志一般不出席县区、部门、单位举办的庆典、剪彩等事务性活动，一般不为县区、部门、单位的公务活动发贺信、贺电，不题词、题名。确需市政府领导同志发贺信、贺电和题词、题名的，一般不公开发表。

　　

第七章 会议制度

　　

　　四十七、市政府实行全体会议和常务会议制度。

　　四十八、市政府全体会议由市长、副市长、秘书长、各局局长、各委员会主任组成，由市长或市长委托负责常务工作的副市长召集和主持。市政府全体会议的主要任务是：

　　（一）讨论决定市政府工作中的重大事项；

　　（二）安排部署市政府的重要工作；

　　（三）分析全市经济社会发展形势，通报重要工作和重要情况；

　　（四）讨论其他需要市政府全体会议讨论的事项。

　　市政府全体会议一般每季度召开一次，根据需要可安排县区、部门和单位负责人列席会议。

　　四十九、市政府常务会议由市长、副市长、秘书长组成，由市长或市长委托负责常务工作的副市长召集和主持。会议的主要任务是：

　　（一）传达省委、省政府的重要部署和市委的决定，研究提出贯彻落实意见；

　　（二）讨论通过呈报省政府审定的重要报告和请示；

　　（三）讨论通过提请市人大及其常委会审议的政府工作报告等议案；

　　（四）讨论通过市政府出台的规范性文件和重大行政措施；

　　（五）审议全市经济社会发展长期规划和年度计划，以及年度财政收支预算安排和执行情况；

　　（六）讨论决定各县区人民政府、市政府各部门请示市政府的重要事项；

　　（七）通报和讨论市政府其他事项。

　　市政府常务会议一般每月召开三次，一般在星期一或星期五召开，如有需要可临时召开。根据需要可安排有关县区、部门和单位负责人列席会议。

　　下列情况，一般不列入市政府常务会议研究事项：

　　（一）属分管市长职权范围内可以决定的事项，由分管市长研究决定；

　　（二）涉及机构编制问题，由市编委会或市编制办研究决定；

　　（三）涉及规划选址问题，由市规委会或市住建局研究决定。

　　下列情况，经市政府常务会议研究同意后，提交市委常委会议研究审定：

　　（一）审议全市经济社会发展长期规划和年度计划、财政预决算和重大建设项目；

　　（二）研究全市经济建设的重大举措和经济运行的重要调控措施；

　　（三）研究全市构建和谐社会的重大问题和重大社会动态问题；

　　（四）研究其他需要提交市委常委会议研究的问题。

　　五十、副市长、秘书长受市长委托或按照工作分工，召开专项问题会议，研究、协调和处理分管工作中的一些专门问题。副秘书长受市政府领导同志委托，召开有关专题会议，协调处理有关问题。

　　五十一、提请市政府常务会议研究的议题，应当至少提前一周报送市政府办公室相关科室，经各相关科室初审、有关副秘书长复审、分管市长审核后提出明确处理意见，报市长审定。对意见不一致的议题，应按程序由有关副秘书长、秘书长或分管市长协调，并提出书面协调意见。

　　五十二、提请市政府常务会议研究的决策事项，应当同时报送以下附件材料：

　　（一）决策调研报告；

　　（二）决策备选方案；

　　（三）社会公众综合意见；

　　（四）专家评审组评审意见；

　　（五）有关部门、单位的意见；

　　（六）涉及法律法规的意见；

　　（七）涉及财政资金的意见。

　　以上附件材料，应当随议题文本一并报送市政府办公室相关科室。对附件材料不全的议题，原则上不提交会议研究。

　　五十三、提请市政府常务会议研究的议题，市政府办公室相关科室应当至少在会议召开前两天报送秘书科审查。对临时突击报送或经审查不成熟的议题，原则上不提交会议研究。

　　五十四、列入市政府常务会议研究的议题，由议题提案单位主要领导或主持工作的领导汇报，汇报发言一般不超过10分钟，讨论发言一般不超过5分钟。

　　五十五、市政府全体会议、常务会议由单位主要负责人参加，单位主要负责人因故不能参加的，应及时向市政府办公室书面请假，说明不能到会的具体原因后，由在家主持工作的负责人参加。参会情况由市政府办公室汇总后，向市长报告。

　　五十六、市政府常务会议纪要经市政府分管副秘书长和秘书长审核后，由市长签发。专项问题会议纪要经有关副秘书长审核后，由市政府领导同志签发。会议纪要应在会议召开后三个工作日内发出。

　　五十七、市政府全体会议、常务会议决定事项如宜于公开的，应及时报道，新闻稿要经市政府秘书长或有关副秘书长审定。如有必要，报市长或常务副市长审定。

　　五十八、市政府全体会议、常务会议决定事项，由市政府督查室负责督办落实。会议决定事项涉及有关部门的，由该部门主要领导负责，认真抓好落实。对落实过程中出现的新情况、新问题，要及时向分管市长、市长汇报。

　　五十九、市政府各部门以市政府名义召开年度工作会议，需按规定报市政府批准。应由各部门召开的业务性会议，不得以市政府名义召开，不邀请各县区人民政府负责人参加。

　　六十、经市政府批准召开的部门年度工作会议，确需市政府领导同志参加并讲话的，主办部门要提前向市政府领导同志汇报，讲话材料由会议主办部门起草，市政府办公室把关。

　　六十一、省政府有关部门委托市级有关单位承办的全省性会议，受委托单位要向市政府写出书面请示，同时附省政府有关部门文件，报市政府批准。

　　

第八章 公文审批

　　

　　六十二、各县区、各部门、各单位报送市政府的公文，应当符合《国家行政机关公文处理办法》和《陕西省国家行政机关公文处理实施办法》相关规定。除市政府领导同志交办事项和必须直接报送的绝密事项外，一般不得直接向市政府领导同志个人报送公文。

　　六十三、各县区人民政府、市政府各工作部门、各直属机构可以直接向市政府行文，乡镇一级政府及市政府各工作部门、各直属机构下属单位不得越级直接向市政府行文。

　　六十四、凡报送市政府的公文，统一先报送市政府办公室秘书科，由市政府办公室秘书科分流到相关科室办理；由相关科室提出文件拟办意见，经有关副秘书长、秘书长审核后，送市政府领导同志审批。

　　六十五、领导同志审批公文时，应签署明确意见。对于一般报告性公文、各种参阅件、内参件，圈阅表示“已阅知”；对于具有请示事项的公文，圈阅表示“同意”请示事项。

　　六十六、以市政府名义发文，经市政府分管市长审核后，由市长签发。

　　以市政府办公室名义发文，由市政府秘书长签发；秘书长认为重要的，报市政府分管市长或市长签发。

　　市政府及市政府办公室的公文，除需要保密的外，应及时公布。

　　六十七、以市政府名义的行政事务用印，应经市长、副市长、秘书长审签同意；以市政府党组名义的行政事务用印，应经市政府党组书记审签同意，或经市政府党组书记委托党组副书记审签同意；以市政府办公室名义的行政事务用印，应经秘书长审签同意。

　　六十八、经市政府常务会议研究同意召开的全市性会议通知，经有关副秘书长审核后，由分管市长或秘书长签发。未经市政府常务会议研究而确需召开的全市性会议通知，经秘书长审核后，由市长或市长委托主持常务工作的副市长签发。

　　六十九、对市政府各部门、各系统评选的先进集体和先进个人，确需以市政府名义表彰奖励的，应按规定程序研究决定。

　　七十、本规则自发布之日起实施。市政府过去颁发的有关工作规定，凡与本规则不一致的，按本规则执行。

　　市政府部门管理机构、挂靠机构、直属事业机构适用本规则。