上海交大昂立股份有限公司与上海高博特生物保健品有限公司等侵害商业秘密纠纷上诉案

唐青林


一、案件来源
上海市第二中级人民法院（2002）沪二中民五（知）初字第1号、上海市高级人民法院（2005）沪高民三（知）终字第33号判决书。

二、案件要旨
证据保全，是法院根据诉讼参加人的请求或依职权采取措施，对可能灭失或以后难以取得的证据予以固定、提取和保存。在商业秘密案件中，由于侵权行为的隐蔽性，权利人想要通过合法的途径获得证据存在一定的难度，故请求法院对证据进行保全，可使案件的处理更为有效，且证明力也更强。

三、基本案情
原告交大昂立公司成立于1990年10月，主要生产经营“昂立一号口服液”（以下简称“昂立一号”）。该产品曾先后获得“优秀新产品称号”、“第二届上海科学技术博览会金奖”等荣誉。
被告张某自1992年4月起担任昂立生物食品厂（交大昂立公司前身）厂长。1994年8月，张某被任命为交大昂立生物制品有限公司（1994年6月，昂立生物食品厂更名为交大昂立生物制品有限公司）副总经理，负责新产品开发工作。被告范某自1993年5月起担任上海昂立生物食品厂副厂长、总工程师，后担任交大昂立生物制品有限公司生产部副经理。1994年9月，张某、范某分别向交大昂立生物制品有限公司提出辞职申请，但均未获得准许。同年12月30日，交大昂立生物制品有限公司将张某、范某除名。
1994年10月，张某、范某与他人共同投资设立华一生物保健品有限公司，张某担任该公司副董事长、总经理，范某担任董事、副总经理。同年11月，华一生物保健品有限公司更名为高博特公司。1996年8月，张某、范某分别担任高博特公司董事长、副董事长，并共同拥有高博特公司20％的技术股份。高博特公司主要生产“盐水瓶生态口服液”。
后交大昂立公司以张某、范某、高博特公司侵犯其商业秘密为由向上海市二中院提起诉讼。

四、法院审理
上海市二中院根据原、被告的诉辩称，将本案的主要争议焦点归纳为以下三个方面：
一、原告交大昂立公司是否可以以技术文件复印件主张技术秘密。。
原告证明其享有技术秘密权利的证据分为三类：原告公司内部载有技术信息的技术文件；鉴定证书、可行性论证报告、研制报告等；由案外人出具的试验报告等。上述证据材料大部分无原件，仅为复印件，如《昂立一号菌株制备、保存、鉴定规程》、《昂立一号生产工艺规程》、《微量元素配制表》等载有原告技术秘密点的证据材料均为复印件。但基于以下事实，原告可以以技术文件复印件主张技术秘密：1.原告自1990年就开始研制、生产“昂立一号”，且“昂立一号”曾多次荣获各种奖项；2.被告张某、范某曾在原告处任职，离职后双方曾为技术资料是否移交发生过争执；3.原告提交的技术资料并非全部是复印件，有部分是原件。
二、证据保全材料是否可以作为鉴定对比依据，以及三被告构成侵权的举证责任应由谁承担。
在技术秘密侵权诉讼中，原告负有提供证据证明被告构成侵权的举证义务，如举证不能，则由原告承担败诉的后果。只有在原告证明被告持有对被告不利的证据而拒不提供的情况下，举证责任才转移至被告，由被告承担举证不能的后果。本案在诉讼之初，原告即向法院申请对被告高博特公司生产“盐水瓶生态口服液”的配方、工艺流程等技术资料进行证据保全，但其未明确仅限于被告高博特公司1994年之前的生产技术资料。而从原告起诉状所陈述的被告侵权事实以及原告在整个诉讼过程中的主张来看，原告始终认为被告高博特公司自成立之日起就实施了侵害其技术秘密的行为，诉讼开始后侵权行为还在继续。原告的赔偿数额也是依据被告高博特公司1998年新产品试制计划项目表和2000年度利润及利润分配表计算得出。故本案证据保全材料可以作为技术鉴定对比依据。
而现在原告却主张被告高博特公司目前的生产技术与1994年的生产技。由于法院根据原告证据保全申请取得的被告高博特公司的生产技术文件已基本上反映了高博特公司生产“盐水瓶生态口服液”的技术信息，故原告对被告高博特公司目前的术不一定相同，三被告故意隐瞒了对其不利的1994年生产技术资料生产技术与1994年的生产技术不一定相同的主张负有举证责任。在原告不能证明被告高博特公司的生产技术发生变化的情况下，原告提出被告高博特公司应提供1994年生产技术文件，否则应承担举证不能后果的观点，法院不予支持。
三、鉴定机构作出的《鉴定报告》是否可以采信的问题。
法院认为，科学技术部知识产权事务中心接受法院委托后，依法组织专家进行鉴定。该中心组织的鉴定专家在详细阅看双方当事人提交的技术文件后作出《技术鉴定报告书》，鉴定专家还到庭接受了当事人的质询；庭审后，科学技术部知识产权事务中心又根据当事人的质证意见修正了《技术鉴定报告书》（出具了两份《修正说明》）。因此，本案鉴定程序正当。原审鉴定专家依据被告提供的公开技术资料以及鉴定专家所了解的该领域普通技术人员的常识，在一一分析原告配方组分后，得出原告主张为其技术秘密点的16个中有10个技术秘密点属于非公知技术信息，并在一一分析原、被告产品的配方组分，对比配方中的特征性组分后，得出两个配方整体上不相同也不相似的结论。该《技术鉴定报告书》及两份《修正说明》的分析方法并无不当，法院予以采信。
综上，根据鉴定机构出具的该鉴定结论及原告提供的现有证据，不能认定高博特公司、张某、范某侵犯了原告交大昂立公司的技术秘密。故法院最后判决对原告交大昂立公司的诉讼请求不予支持；案件受理费、鉴定费等由原告交大昂立公司负担。
判决后，交大昂立公司不服，向上海市高院提起上诉。其上诉理由为：被上诉人高博特公司于1994年10月即已开始生产“盐水瓶生态口服液”，而其在开始生产该产品时没有技术资料，一审法院在送技术资料作鉴定之前，曾明确要求双方当事人提供1994年的技术资料，故被上诉人应对其1994年生产“盐水瓶生态口服液”的技术资料承担举证责任，一审法院对上述事实未予认定，对举证责任分配不当；鉴定机构出具的《鉴定报告》所依据的对比材料不公平、鉴定方法不科学，应不具有证据效力。故请求撤销一审判决，改判支持上诉人在一审中提出的诉讼请求；一、二审案件受理费及鉴定费由被上诉人承担。
三名被上诉人均辩称，上诉人的上诉请求及理由不能成立，不应支持。
针对上诉人交大昂立公司的上诉请求，上海市高院认为，：
一、上诉人提出“原判决遗漏了1994年10月，高博特公司已开始生产‘盐水瓶生态口服液’且其开始生产该产品时没有技术资料的事实，还遗漏了一审法院在送技术资料作鉴定之前，曾明确要求双方当事人提供1994年的技术资料的事实；且本案证据保全材料不能作为鉴定对比的依据”的上诉理由。
由于：第一，交大昂立公司主张，自高博特公司之前身成立之日起，被上诉人就实施了侵害交大昂立公司技术秘密的行为，诉讼开始后侵权行为还在继续；第二，交大昂立公司主张的赔偿数额也是依据高博特公司1998年新产品试制计划项目表和2000年度利润及利润分配表计算出来的；第三，交大昂立公司在一审程序中并未明确要求对高博特公司1994年的技术资料进行证据保全。因此，以上三点理由已充分说明，作为本案鉴定对比依据的高博特公司的生产技术无论是1998年的还是1994年的，均不影响本案基本事实的认定、鉴定结论、法律适用和审判结论，原审法院未对上诉人第一点上诉理由中所称的遗漏事实作出明确认定并无不当。原审法院根据证据保全所获得的高博特公司1998年的技术信息与交大昂立公司主张商业秘密的技术信息进行对比鉴定，程序程序、鉴定方法正当、正确，故该鉴定亦无不当。因此，上诉人的以上两点上诉理由不能成立，法院不予支持。
二、上诉人提出“原判举证责任分配不当，应由被上诉人对高博特公司1994年生产‘盐水瓶生态口服液’的技术资料承担举证责任”的上诉理由。
在商业秘密侵权纠纷案件中，关于被控侵权人非法获取、披露、使用、许可他人使用权利人商业秘密的事实应当由权利主张人承担举证责任，故原审法院关于本案的举证责任的分配并无不当。同时，上诉人指控被上诉人从1994年开始生产“盐水瓶生态口服液”时就侵犯上诉人的商业技术秘密，其首先应当提供证据证明被上诉人1994年生产的产品与上诉人的产品相同或实质上相同，而不能首先要求被上诉人提供其产品的技术资料。只有在双方当事人的产品相同或实质相同的前提下，才有必要进一步比较双方产品的生产技术是否相同。由于上诉人未提供证据证明被上诉人1994年生产的“盐水瓶生态口服液”产品与其“昂立一号”产品的技术指标相同或实质上相同，因此，即使被上诉人未提供其1994年生产“盐水瓶生态口服液”的技术资料，也不应因此而承担不利的诉讼后果。故上诉人的这一上诉理由不能成立。
三、上诉人提出“本案《鉴定报告》所依据的对比材料不公平、鉴定对比方法不科学，因此该《鉴定报告》不具有证据效力”的上诉理由。
原审法院依法委托科学技术部知识产权事务中心组织专家对系争技术进行对比鉴定，鉴定结论经各方当事人质证，有关鉴定专家还出庭接受质询。因此，本案鉴定程序合法、鉴定方法科学，具有证据效力。故上诉人的这一上诉理由亦不能成立。
综上所述，上海市高院认为原判决认定事实清楚，适用法律适当，审判程序合法，上诉人的上诉请求和理由没有事实、法律依据。故作出了驳回上诉，维持原判的二审判决。

五、律师点评
本案中，原告认为被告生产的“盐水瓶生态口服液”侵犯了其“昂立口服液”的配方、工艺流程等技术秘密信息，并向法院申请对被告的相关技术资料进行证据保全，但其却未明确提出仅限于被告1994年之前的生产技术资料。最后法院根据保全所获得的被告1998年的技术信息与原告主张商业秘密的技术信息进行对比鉴定的结论，认定被告未侵犯其商业秘密并驳回了原告的诉讼请求。因此，本案中，我们主要来探讨一下关于申请法院进行证据保全的问题。
证据保全，是指遇到证据可能灭失或以后难以取得的情况，法院根据诉讼参加人的请求或依职权采取措施，对相关证据予以固定、提取和保存。在商业秘密案件中，由于侵权行为的隐蔽性，原告想要通过合法的途径获得证据存在一定的难度，所以请求法院对证据进行保全，可使案件的处理更为有效，且证明力也更强。
首先，证据保全的提出。根据《民事诉讼法》、《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》的有关规定，向法院申请证据保全的申请人（可以是原告，也可以是被告）必须是案件当事人或利害关系人，申请不得迟于举证期限届满前七日，并且必须为情况紧急之时（若不立即保全，证据将灭失或以后难以取得）。同时，当事人申请保全证据，人民法院可要求其提供相应的担保。
其次，法院对当事人申请的审查。法院对当事人的保全申请的审查，一般包括以下几方面：1、申请人是否适格、证据保全的理由是否充分。即申请人必须为当事人或利害关系人，且若不立即采取保全措施，证据将灭失或难以取得；2、证据保全的范围是否明确。即当事人必须在保全申请中明确请求予以保全的证据内容和范围，不能只是一个模糊的概念；3、是否具有初步证据及适当的查找证据的线索。即当事人须提供其具有商业秘密，其商业秘密权为被控侵权人侵犯的基本的初步证据，并同时提供给法院有关的查找、调取证据的线索。
最后，法院保全证据的方式。根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二十四条：“人民法院进行证据保全可以根据具体情况，采取查封、扣押、拍照、录音、录像、复制、鉴定、勘验、制作笔录等方法。”可知，法院进行证据保全，应依据具体情况采取不同的方法，但必须做到客观、全面、真实的反映证据的本来面目。此外，法院在进行证据保全时，应尽可能的采取不给被申请人的正常生产经营活动带来影响的手段，如对计算机程序、账本尽可能当场复制副本而不是简单的带走了事等，以免给被申请人带来不必要的损害。
另外，虽然《反不正当竞争法》等相关法律、司法解释中对于反不正当竞争行为及商业秘密纠纷的诉前保全未作规定，但我国在《著作权法》、《商标法》以及《关于对诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的若干规定》等法律、司法解释中都规定了诉前证据保全的程序，同时，实践中也已有法院在判决中认可将《民事诉讼法》第七十四条关于诉讼开始以后证据保全的规定适用于诉讼前保全证据的做法。因此，为了更有效的保护商业秘密权利人的合法权益，在商业秘密纠纷案中，法院完全可以根据《著作权法》等规定的程序比照适用。


编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。

财政部、科技部 、劳动保障部、国土资源部


财政部、科技部 、劳动保障部、国土资源部关于转制科研机构有关问题的通知

2003年7月5日 财教[2003]68号

国务院有关部委、有关直属机构，各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局)、科技厅(局)、劳动保障厅(局)、国土资源厅(局)，有关单位：
一段时间以来，有关部门、单位反映转制科研机构有关政策执行中遇到的问题，并提出了许多建议。国务院对此十分重视，责成有关部门进行了深入研究。经国务院批准，现就有关问题通知如下：
一、关于转制科研机构在“过渡期”退休人员的养老金问题
为推进科研机构管理体制改革顺利实施，对于转制科研机构在“过渡期”内退休人员的待遇问题，国家采取了特殊措施，即：在5年过渡期内退休的人员，按照企业办法计发的基本养老金如低于按原事业单位退休政策计发的退休金，其差额部分采取加发补贴的办法，所需费用从基本养老保险统筹基金中解决，5年过渡期内补贴额逐年减少，5年后过渡到完全实行企业职工基本养老金计发办法。同时还规定，有条件的单位，还可以为职工建立补充养老保险。转制科研机构实行企业分配制度后，相当一部分转制科研机构职工的收入有了程度不同的提高。由于企业和事业单位运行机制、分配制度、养老制度不同，国家对其管理方式不同，两类单位的职工退休待遇出现差别是难免的。因此，在国家出台新的政策前，过渡期内退休人员的养老金计发和调整仍继续执行国家对转制科研机构的现行政策。
二、关于转制科研机构的医疗保障问题
1．按照《国务院关于建立城镇职工基本医疗保险制度的决定》(国发[1998]44号)和《中共中央办公厅、国务院办公厅关于转发〈中央组织部、国家经贸委、财政部、人事部、劳动和社会保障部、卫生部关于落实离休干部离休费、医药费的意见〉的通知》(厅字[2000]61号)的规定，医疗保险改革后，离休人员的医疗待遇不变，因此，转制科研机构离休人员的医疗待遇应按上述规定执行。
2．根据《国务院办公厅转发劳动保障部、财政部关于实行国家公务员医疗补助意见的通知》(国办发[2000]37号)精神，原享受公费医疗的转制科研机构转制前退休人员，在参加基本医疗保险的基础上，可以参照执行国家公务员医疗补助政策，实行医疗补助。所需经费按《国务院办公厅转发科技部等部门关于国家经贸委管理的10个国家局所属科研机构管理体制改革意见的通知》(国办发[1999]18号)“原有的正常事业费继续拨付，主要用于解决转制前已经离退休人员的社会保障问题”的规定，在核定继续拨付的正常事业费中统筹安排。
3．除原享受公费医疗的转制前退休人员外，转制科研机构的在职职工和其他退休人员应按照国办发[1999]18号文件精神，参照国家对企业职工的医疗保障政策执行。
三、关于转制科研机构住房补贴政策问题
按照国家统一部署，在京中央和国家机关及企事业单位的公有住房，自2000年4月1日起，调整租金标准，依据国务院机关事务管理局《关于在京中央和国家机关行政事业单位提高房租增发补贴的通知》(国管房改字[1999]267号)和《关于在京中央和国家机关行政事业单位提高房租增发补贴的补充通知》(国管房改字[1999]313号)，在京单位开始发放提租补贴，中央财政相应安排了经费。由于全国各地住房制度改革进展不平衡，国家对京外事业单位统一的住房补贴政策尚未出台，因此，有关京外转制科研机构住房补贴，将在研究中央京外事业单位住房补贴政策问题时一并考虑。
四、关于转制科研机构土地出让金问题
按照《土地管理法》、《中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》(中发[1999]14号)和国土资源部《关于改革土地估价结果确认和土地资产处置审批办法的通知》(国土资发[2001]44号)精神，转制科研机构原使用的划拨土地，用途符合法定的划拨用地范围的，可继续以划拨方式使用；不符合法定划拨用地范围的，可采取国家作价出资(入股)方式处置，不缴纳土地使用权出让金。
五、关于对转制科研机构科技创新加大支持的问题
为保持和发挥转制科研机构的科研创新能力，国家已明确规定，转制科研机构参加国家科研课题和项目的申请、竞标享有与其他科研机构同等的权利。中央财政还专门设立了科研院所技术开发研究专项资金，以支持中央级技术开发型科研机构(大部分为转制科研机构)开展应用开发研究工作。此外，转制科研机构如果能够申请建设国家重点实验室，也可获得国家在基础设施和科研仪器设备方面的经费支持。国家将继续通过以上渠道对转制科研机构科技创新进行支持。
六、关于实行属地化管理的原中央所属转制科研机构转制前离退休人员离退休费调整问题
根据《劳动和社会保障部、人事部、财政部、科技部、建设部关于转制科研机构和工程勘察设计单位转制前离退休人员待遇调整等问题的通知》(劳社部发[2002]5号)规定，有正常事业费的转制单位转制前离退休人员调整离退休费，由财政部门按统一的补助标准和现有经费渠道安排所需资金。由于实行属地化管理的转制科研机构的经费渠道已于2000年和2001年下划地方，其调整离退休费所需资金应由有关地方财政部门负责安排。地方财政部门要按国家有关规定，认真核定上述转制科研机构有关离退休人员的调资费用，并予以补助。