肯定片面共犯学说 完善共同犯罪理论

宁波市检察院刑一处：岑剑平


犯罪的共同形态是司法实践中常见的犯罪形态之一,也是刑法理论中比较复杂的问题之一,研究犯罪的共同形态对执法工作具有重要意义。解决这一问题主要取决于各国立法关于共同犯罪的明文规定,也就是说刑事司法中的共同犯罪制度,即共同犯罪理论是各该国共同犯罪现象在法律上的反映。我国刑法第二十五条明确规定:“共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。”这就是说共同犯罪是指二人以上，在共同犯罪故意的支配下，共同实施的具内在联系的犯罪行为。据此，我国现行刑法理论将共同犯罪的构成条件述成如下三项：
一、犯罪的主观方面，必须有共同的犯罪故意。
所谓共同故意，包括下面内容：(1)共同犯罪人认识到不是自己一个人单独实施犯罪,而是在与他人共同实施犯罪,共同犯罪人之间有犯罪意图的联系或联络。(2)共同犯罪人概括地预见到共同犯罪行为的性质及其共同犯罪行为所引起的危害社会的结果。(3) 共同犯罪人皆希望共同犯罪行为奏效,发生危害社会的结果;但在某些情况下部分共同犯罪人是放任其危害结果发生。
二、犯罪的客观方面，必须有共同的犯罪行为。
数个共同犯罪人的行为指向同一犯罪对象，行为之间客观联系、相互配合，在数量上叠加，在质量上递增，成为一个统一犯罪活动的整体；在造成危害结果的情况下各人行为与危害结果之间有因果关系。
三、犯罪主体，必须是二个以上的达到法定责任年龄、具有刑事责任能力的自然人或单位。
上述这一看似确定明晰、严密无懈的传统共同犯罪理论，适用于纷繁复杂的司法实践，却不无疏漏欠缺之处，亟需补充、完善。下举一例予以说明：某乙获悉某甲准备窃取某丙随身携带的巨款，便在暗地里帮助某甲，某乙在某丙喝的饮料中偷偷地掺入安眠药物，某丙饮后陷入沉睡状态，从而使得某甲顺利地完成盗窃巨款行为。本案中某甲虽不知乙的暗中帮助，与乙亦无主观犯意联络，然甲已构成盗窃罪无疑。问题在于对于某乙的行为是否属于共同犯罪，可否以共同盗窃罪予以处罚 ?按照现有的共同犯罪理论分析本案，对上述二点的回答无疑均是否定的。因为甲、乙二人行为在客观上虽有联系配合，主观上却无共同故意，甲、乙之间并无主观故意的双向联络和沟通。就甲而言，根本不知道，而且也没有与乙共同犯罪的故意，这样乙用安眠药使丙沉睡的行为，虽然基于共同盗窃的心理，但并没有盗窃犯罪客观要件中的盗窃行为，无法直接适用盗窃罪名。除此之外似乎也没有其它合适的罪名，这等于是放纵了某乙的犯罪行为。
笔者以为：共同犯罪理论（或称共犯形态理论）既然是刑法上专条规定的， 他就不仅仅是对单纯的典型化的客观事物的反映， 而必须体现出立法机关对客观事物的立场观点和价值判断，体现统治阶级的意志、利益和刑事政策。简而言之， 刑法理论应服务于刑事司法实践，指导性地解决各种司法实践问题。 法网虽疏却不应有漏洞。现有传统的共同犯罪理论的一个重大疏漏之处，在于否定了片面共犯学说， 不承认片面共犯也是共同犯罪的一种。
片面共犯是相对于普通的典型的双面共同犯罪而言的，在普通共同犯罪中， 各共同犯罪人之间存在着相互意思联络，如张三知道李四与自己一起共同盗窃，李四也知道张三与自己一起去盗窃，绝大多数的共同犯罪都属于这种情况。因而被称为普通共同犯罪。而所谓片面共犯，又称一方的共犯，或称单方意志的共同犯罪，是指一方行为人明知他人正在犯罪而暗中参与犯罪，并不为他人知情的一种特殊的共同犯罪形态。大陆法系的刑法理论将之与全面的彼此的共同犯罪相对，称为片面共犯，以此区别明显的典型意义构成的共犯。而在英美法系的刑法学理论中，被称为“潜在的同谋犯”。遗憾的是长期以来，片面共犯作为一种客观存在的犯罪现象，却不为我国刑法学界所重视。通行的观点大抵是，不加深究地予以否定，仅有的探讨文章在汗牛充栋的刑法理论著述中，却是寥若晨星般的稀少。
笔者认为，片面共犯应当也必须属于共同犯罪范畴， 这不仅因为片面共犯完全符合我国刑法典关于共同犯罪的明文规定， 而且由于片面共犯的行为完全具备共同犯罪的成立要件。
第一，从犯罪的主观方面看，片面共犯人认识到自己是与他人协同( 确切地说大多数情况下是片面共犯人配合他人)实施犯罪,不仅认识到自己的行为将导致的危害社会的结果,也认识到自己行为与他人行为将共同造成危害社会的结果,并希望这种结果发生,故具有共同犯罪的故意。
第二,从犯罪的客观方面来看， 片面共犯人不仅自己实施了危害社会的结果，而且将自己行为与他人的危害行为融为一体，共同作用于某种犯罪对象，导致发生危害社会的结果，行为人的行为与最终发生的危害结果之间有刑法上的因果关系，即行为的致果性是共同的，虽然就共同犯罪而言，其他犯罪人并不知情也不知道有人配合自己进行了犯罪，但是片面共犯人则完全符合共同犯罪构成要件，应当属于共同犯罪，我们没有任何理由将片面共犯摒弃于共同犯罪的大门之外。
第三，从司法实践来看，任何法学理论及研究均应能服务于执法工作，正确地指导司法实践，倘若否定片面共犯是共同犯罪，这势必割裂了片面共犯与其所配合的犯罪行为的联系，不仅对片面共犯的处理成为一个难题，如上例中对乙的处理问题。而且在某些情况下还会对相对的犯罪人的定性产生偏差。例二，某甲知晓某乙想刺杀某丙,某甲并且知道以某乙的身手难以轻易刺杀得逞， 便暗地在某乙的刀上涂上毒药，希望籍此杀死某丙，果然，某乙刺中某丙（刀伤部位不足以致命）后，某丙落荒而逃，途中毒发身亡。如果将某乙单独定罪，只能是杀人未遂（手段不能犯）；同理如果将某甲单独治罪，至多不过是杀人未遂（对象不能犯，在否认片面共犯的传统理论下，某甲能否构罪也是问题）。但是，某甲以其的刀口涂毒行为与某乙的刺杀行为相互配合，确已造成某丙的死亡，倘若在司法实践中，采用否定片面共犯的刑法理论指导，由于割裂甲、乙二人的行为及犯意相互共性，只能从实用主义角度出发，对个人的各自行为分别予以评价判断，就会作出与客观事实相悖的定性判断,也会找不到给予相应刑事处罚的法律依据。 从而放纵那些虽然没有直接实施犯罪(不是独立的实行正犯), 却在暗地里通过组织、 唆使或者帮助行为,配合他人犯罪从而达到自己犯罪目的的犯罪份子。所以， 只有承认片面共犯是共同犯罪的一种形态,才能根据共同犯罪的责任处理原则,把某甲的刀口涂毒行为与某乙的刀刺某丙行为有机地结合起来,从而使甲、乙二人得到应有的处罚。 在本案例中,某甲主观上有明确的杀人故意,客观上,某甲刀口涂毒的行为,是造成丙死亡结果的直接的主要的原因，而乙持刀刺丙，是造成丙死亡的原因中一个不可缺少的关键环节，二者行为相互协同，共同作用于某丙，造成致死某丙的社会危害结果。这里某甲的行为属片面共犯，按片面共犯的理论，某甲应当按共同杀人（既遂）罪论处，由于乙不具有与甲共同犯罪故意，故某乙仍应按单独杀人犯罪（未遂）论处。
所以说，要全面准确地把握共同犯罪理论，就必须肯定片面共犯学说，唯有如此，才能使现行共同犯罪理论臻于完善，更具可操作性。作为共同犯罪特殊形态的片面共犯，与普通的共同犯罪的区别，主要有以下几点：第一点，就犯意的联络方式来看，片面共犯的犯罪意图联络是单方向的，即一部分人在知晓他人实施犯罪的情况，也暗中参与、帮助其完成犯罪行为，而另一部分人仍按自己方式完成犯罪行为，而对别人的参与浑然不知。这种行为人之间仅具单方认识的片面共同故意，并非没有主观犯意联络，而只是主观联络方式的特殊性，即单向性。第二点，普通共同犯罪中的犯意联络形式,可以是直接故意构成,也可以是间接故意构成;而对片面共犯来说,一般只能是由直接故意构成,片面共犯是一厢情愿式地参与并实施犯罪,其目的是促就犯罪行为得逞。第三点，片面共犯只存在于利用其他实行犯进行犯罪的情形，故其仅是作为犯罪才能构成，而且范围窄于普通共同犯罪，我国刑法把共同犯罪人分主犯(首要分子、组织犯)、从犯、胁从犯、教唆犯， 片面共犯人不包括实行的正犯（主犯）。
通过对上面片面共犯问题的简要论述，无疑有助于我们更准确、 更全面地把握共同犯罪（包括片面共犯）的犯罪构成，明确了共同犯罪（包括片面共犯）的犯罪构成就能了解共同犯罪形态的完整结构，从而理解他内部诸要素的结合方式，进一步认识共同犯罪中各个主体之间以及他们侵害客体犯罪活动的主观方面和客观方面的诸要素之间相对稳定、相互联系、相互作用的方式。下面为笔者据本文所拟共同犯罪形态分类图：



一九九八年八月十日
国家煤矿安全监察局


国家煤矿安全监察局文件

煤安监办字〔2004〕67号


关于加强煤矿安全生产工作的紧急通知


各煤矿安全监察局及北京、新疆生产建设兵团安全监察办事处：

　　近期，接连发生了几起煤矿重、特大事故，尤其是10月20日晚，郑州煤电集团大平矿发生特别重大瓦斯爆炸事故，损失十分惨重，造成严重影响。党中央、国务院对煤矿安全工作十分重视。郑煤集团“10.20”事故发生后，胡锦涛总书记当即作出重要批示要求迅速采取一切措施，全力抢救井下人员、救治伤员，并要认真查明事故原因。国务院领导同志也作出重要批示，要求全力抢救遇险人员，做好善后工作；采取得力措施，切实加强煤矿安全工作。为贯彻落实中央领导同志的重要批示，切实加强煤矿安全生产工作，防止重、特大事故发生，现就有关问题紧急通知如下：

　　一、充分认识当前煤矿安全生产形势的严峻性

　　一个时期来，在党中央、国务院的正确领导和各地、各单位的共同努力下，煤矿安全工作不断得到加强。通过狠抓基础工作，加大投入，促使煤矿安全状况逐步趋于平稳，发展势头是好的。今年前三个季度，在全国煤炭产量同比增长2.3亿吨、增幅接近20%的情况下，煤矿事故起数减少242起，死亡人数减少630人，同比分别下降8%和13.2%；煤矿一次死亡10人以上的特大事故起数及死亡人数，同比分别减少13起、398人，下降33.3%和47.7%；煤炭生产百万吨死亡率为3，同比下降1.13，创出历史最好水平。

　　在肯定成绩的同时，必须清醒地看到存在的问题，充分认识到煤矿安全生产形势的严峻性。影响我国煤矿安全的问题，包括生产力水平、设备条件、员工素质、基础管理等问题，都是长期积累下来的，要彻底解决这些问题，必须付出长期艰苦的努力。目前，包括部分国有大矿在内的多数煤矿，安全生产基础工作仍然相当薄弱，在防范伤亡事故，特别是重、特大事故方面，没有十分的把握。一些单位干部作风不扎实，现场管理松弛，防范措施不落实，“安全第一、预防为主”方针长期停留在文件上、口头上。特别是在市场好转、价格上扬、煤炭行业经济状况恢复性好转的情况下，一些企业不同程度地忽视了安全生产，不顾安全条件突击生产、盲目超产的现象有所抬头，给安全生产造成重大隐患。郑煤集团"10.20"事故再次给我们敲响了警钟。各地区、各单位要引以为戒，克服盲目乐观和松懈情绪，高度重视、切实抓好煤矿安全各项工作，坚决防范重、特大事故的发生。

　　二、认真贯彻瓦斯治理“十二字方针”，坚决杜绝超通风能力生产现象

　　瓦斯事故多发，是影响和制约我国煤矿安全状况根本好转的最主要原因。治理防范瓦斯事故，始终是煤矿安全工作的重中之重，也是今年全国煤矿安全生产奋斗目标能否实现的关键。各单位必须认真贯彻“先抽后采、监测监控、以风定产”的瓦斯治理十二字方针。瓦斯灾害严重的矿井，必须采取抽放措施。要继续大力推广黑龙江省数字化监控和山西阳城集中化监控的经验，该花的钱一定要花，该上的设备一定要上，切实加强监测监控。

　　超通风能力生产，是一些矿井发生事故的主要原因，也是当前影响煤矿安全的一个突出问题。各单位要认真执行《煤矿安全规程》的有关规定，严格按照矿井核定能力组织生产，坚决制止超通风能力生产现象。

　　凡“十二字方针”不落实，没有按规定进行抽放，高瓦斯或煤与瓦斯突出矿井没有安全监控系统，或监控系统不能正常运转的矿井；通风系统不完善，高突矿井没有专用的回风巷，采区没有实行分区通风，存在串联通风，风流短路等问题的矿井，以及超通风能力生产的煤矿等，都必须采取措施立即进行整改。因整改不及时导致事故发生的，要依法严肃追究有关人员的责任。

　　三、强化企业责任主体，落实企业安全生产责任制

　　企业是安全生产的责任主体，企业的主要负责人必须对本单位的安全生产全面负责。所有煤矿企业必须自觉坚持“安全第一、预防为主”的方针，认真贯彻执行《安全生产法》关于安全保障的各项规定，在当前煤炭经济形势好转的情况下，要加大安全投入，及时补还安全欠账，提高本质安全水平。要加强基础工作，大力开展煤矿安全质量标准化活动，建立自我约束、持续改进的煤矿安全长效机制。要切实转变作风，在抓落实上狠下功夫。第四季度是煤炭市场的旺季，安全生产任务更为繁重。从现在起到年底的这段时间里，各级煤矿安全监察机构要督促煤矿企业强化安全生产责任制，把安全生产工作任务层层分解，落实到企业内部的各个部门、各个基层单位、各生产环节和各个岗位，严格监督检查，确保安全生产。

　　四、进一步加大对小型煤矿的安全整治力度，坚决防止死灰复燃

　　各地在抓好国有大矿安全生产的同时，要继续抓好小型煤矿的安全整治工作。今年前三个季度，小型煤矿共发生一次死亡10人以上的特大事故20起，死亡338人，事故起数和死亡人数，分别占全国煤矿同类事故的74％和75％。不少小型煤矿，该关闭的没有彻底关闭，该整顿的没有认真整顿。一些地区死灰复燃现象严重，已关闭取缔的小型煤矿非法开采，违法违规生产，造成事故。为此，要继续以突出关闭整顿小煤矿为重点，深化煤矿安全整治。一方面，要巩固前一阶段整治的成果。所有无证、无照和证照不全的小型煤矿，必须立即关闭。关闭之后又擅自非法恢复生产的，一经发现必须从快从重查处，严防死灰复燃；另一方面，要结合煤矿安全生产许可制度的实施，加强源头管理。凡在安全程度评估中被评为D类的矿井，以及不具备颁证条件的矿井，该关的关，该停的停，从源头上杜绝和减少煤矿事故。

　　五、以防范瓦斯事故为重点，开展煤矿安全生产大检查

　　近期内，各地、各单位都要以郑煤集团"10.20"事故为诫，以防范瓦斯事故为重点，组织一次煤矿安全生产大检查。要对各类煤矿瓦斯治理和“一通三防”情况，进行全面的分析排查。凡是瓦斯事故隐患严重、“一通三防”工作存在问题的煤矿，必须立即采取整改措施。同时，对2004年以来屡次安全生产大检查查出的隐患问题的整改治理情况，进行一次全面认真的复查。对尚未进行整改、或者整改不到位的，要查清原因，及时采取补救措施，把继续整改治理的责任，再次落实下去。由于整改不力而导致事故发生的，要严肃追究有关单位、有关人员的责任。

　　六、进一步加大煤矿安全监察执法力度

　　各级煤矿安全监察机构要自觉坚持“预防为主”的监察工作方针，关口前移，重心下移，深入煤矿企业，深入现场，采用巡回监察、重点监察、跟踪监察等方式，进一步加强监察执法工作。要针对秋、冬季节煤矿安全工作的特点和当前实际，把超通风能力生产、瓦斯治理、安全投入、企业内部责任制和规章制度落实情况等，作为监察的主要内容。对监察中发现的重大问题和重大隐患，要及时采取行政执法措施，并向地方人民政府通报，协助地方人民政府及其煤炭行业管理部门，把煤矿安全工作真正抓紧、抓实、抓出成效。

　　要依法加大事故查处力度。对一个时期来发生的煤矿生产安全事故特别是重特大事故，一定要按照事故原因未查清不放过、责任人员未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过的“四不放过”原则，依法从快进行查处。不仅要追究事故直接责任人的责任，同时要依照有关法律法规的规定，严肃追究相关负责人的领导责任。

二○○四年十月二十一日