广东省人大常委会


广东省第十一届人民代表大会常务委员会

公告第87号


《广东省查处生产销售假冒伪劣商品违法行为条例》已由广东省第十一届人民代表大会常务委员会第三十六次会议于2012年9月28日修订通过，现将修订后的《广东省查处生产销售假冒伪劣商品违法行为条例》公布，自2012年11月1日起施行。



广东省人民代表大会常务委员会
2012年9月28日




广东省查处生产销售假冒伪劣商品违法行为条例
　
（1999年9月24日广东省第九届人民代表大会常务委员会第十二次会议通过　根据2010年7月23日广东省第十一届人民代表大会常务委员会第二十次会议《关于修改部分地方性法规的决定》修正 2012年9月28日广东省第十一届人民代表大会常务委员会第三十六次会议修订 2012年9月28日公布 自2012年11月1日起施行）

第一章 总 则

第一条　为了加强市场监管，引导生产者、销售者诚信经营，维护市场经济秩序，保护生产者、销售者、用户和消费者的合法权益，根据有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本条例。
第二条　本条例适用于本省行政区域内查处生产、销售假冒伪劣商品，以及为生产、销售假冒伪劣商品提供服务的违法行为的活动。
第三条 查处生产、销售假冒伪劣商品违法行为，实行统一领导、分工负责、社会监督、打防结合、综合治理的原则，坚持日常监管与专项查处相结合，重点查处食品、药品等与人体健康、生命安全密切相关的假冒伪劣商品。
第四条　各级人民政府负责组织领导本行政区域内查处生产、销售假冒伪劣商品违法行为的工作。
县级以上质监、工商、食品药品监督管理、卫生、农业、知识产权、公安等部门（以下统称监督管理部门）按照各自职责负责查处生产、销售假冒伪劣商品违法行为，法律、法规规定由其他有关部门负责的，从其规定。
监察、税务、财政、物价、通信管理等部门应当按照各自职责，配合监督管理部门做好查处生产、销售假冒伪劣商品违法行为的工作。
第五条 各级人民政府应当依法保障查处生产、销售假冒伪劣商品违法行为的经费。
第六条 生产者、销售者应当遵守法律法规，对其生产、销售的商品质量负责。
第七条　鼓励行业协会、消费者协会、新闻单位和其他有关组织对生产、销售假冒伪劣商品违法行为进行监督。
鼓励单位和个人对生产、销售假冒伪劣商品，以及为生产、销售假冒伪劣商品提供服务的违法行为进行监督和举报。

第二章 查处范围

第八条 生产者应当建立健全商品质量管理制度，销售者应当建立商品进货查验和索证索票制度、进销台账制度，保障商品的质量。
禁止生产、销售假冒伪劣商品；禁止为生产、销售假冒伪劣商品提供服务。
第九条 任何单位和个人不得支持、包庇、纵容生产、销售假冒伪劣商品的行为。
第十条　有下列情形之一的，为假冒伪劣商品：
（一）不符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准、地方标准的；
（二）掺杂掺假，以假充真，以次充好，以旧充新，以不合格商品冒充合格商品的；
（三）未依法取得许可或者假冒许可证编号的；
（四）使用假冒伪劣原材料、零部件进行生产、加工、制作或者组装的；
（五）使用国家禁止使用的原料生产食品添加剂的；
（六）食品中有违反国家标准超范围、超限量使用的添加剂的；
（七）过期、失效、变质的；
（八）国家明令淘汰或者禁止生产、销售的；
（九）篡改生产日期、安全使用期、有效期、失效日期或者保质期的；
（十）伪造商品产地、伪造或者冒用厂名、厂址的；
（十一）假冒认证标志、采用国际标准产品标志、名优标志、防伪标志、地理标志产品专用标志、保健食品专用标志、商品条码等标志标识，或者假冒合格证书、检验报告、质量保证书等质量证明文件的；
（十二）商品质量不符合标识、说明书表明的质量状况的；
（十三）盗版复制或者假冒注册商标、专利的；
（十四）法律、法规规定的其他假冒伪劣商品。
第十一条　使用本条例第十条所列商品提供经营性服务，或者将其作为促销赠品、有奖销售活动的奖品的，视为销售假冒伪劣商品。
第十二条　有下列情形之一的，属于为生产、销售假冒伪劣商品提供服务：
（一）知道或者应当知道他人生产、销售假冒伪劣商品，而为其提供场地、设备、物资、资金等生产经营条件或者仓储、保管、运输及网络平台服务的；
　　（二）传授、提供生产、销售假冒伪劣商品技术和方法或者为生产假冒伪劣商品提供监制服务的；
（三）知道或者应当知道他人生产、销售假冒伪劣商品，而以设计、制作、代理、发布或者其他方式为其提供广告服务的；
（四）知道或者应当知道他人生产、销售假冒伪劣商品，而为其提供票据、账户、合同或者虚假证明材料的；
（五）知道或者应当知道他人生产、销售假冒伪劣商品，而为其制作或者提供商品标识、包装、说明书的；
（六）展销会的举办者未履行审查等责任，致使假冒伪劣商品进入展销场所的；
（七）为他人隐匿、转移、销毁被查封、扣押的假冒伪劣商品的。

第三章 监督管理

第一节 日常监管
第十三条 监督管理部门应当建立健全监督检查制度，通过巡查、抽查等方式加强日常监督，及时查处生产、销售假冒伪劣商品违法行为。
监督管理部门进行监督检查，应当制作监督检查记录，如实记载监督检查的情况和处理结果等内容。监督检查人员应当在监督检查记录上签名。
监督管理部门应当加强执法队伍的装备建设，增加现场快速检测和调查设备的配备，提高监管执法能力。
第十四条 监督管理部门应当组织制定本行政区域监督抽查商品目录，对可能危及人体健康和人身、财产安全的商品，影响国计民生的重要商品以及消费者、有关组织反映有质量问题的商品进行抽查。监督管理部门根据监督实际、市场变化、社会需求等情况，可以对监督抽查商品目录进行调整。
监督管理部门根据监督抽查的需要，可以对商品进行检测。检测抽取样品的数量不得超过检测的合理需要，并不得收取检测费和其他任何费用。
第十五条 监督管理部门对食品、药品、儿童用品以及其他涉及人体健康、生命安全的商品的日常监督管理信息，应当及时向社会公布。
第十六条 监督管理部门应当加强对提供网络交易平台服务网站的监管，查处销售假冒伪劣商品的网店。
运用网络交易方式销售假冒伪劣商品的，任何单位和个人可以向发生违法行为的网站的经营者住所所在地或者销售者所在地的监督管理部门投诉、举报。
需要采取措施制止违法网站继续从事违法活动的，监督管理部门应当依照有关规定，提请网站许可地通信管理部门依法责令暂时屏蔽或者停止该违法网站接入服务。
第十七条 监督管理部门应当加强跨部门、跨地区的执法协作，及时通报信息统计数据，定期进行工作交流，实施案件协查和证据互认，对重点、疑难案件实施联合执法。
第十八条　监督管理部门查处案件时，可以依法行使下列职权：
（一）询问有关的生产者、销售者、提供服务者和利害关系人、证明人，并要求其提供有关资料；
（二）检查有关的财物、场所，查阅、复制、登记保存有关的合同、原始记录、销售凭证、帐册等资料；
（三）查封、扣押有假冒伪劣重大嫌疑的商品以及有关的原材料、半成品、工具、设备；
（四）法律、法规规定的其他职权。
第十九条　监督管理部门依法查处案件时，执法人员不得少于两名，并应当出示执法证件。
行政执法人员依法查处案件时，有关单位和个人应当予以配合，不得拒绝和干扰；被询问的生产者、销售者、提供服务者，应当如实提供有关情况和资料。
第二十条　实施查封、扣押的，必须经县级以上监督管理部门负责人批准，对被查封、扣押的商品需要检测的，应当自查封、扣押之日起七日内送检测。
未经实施查封的监督管理部门批准，任何单位和个人不得擅自启封、转移、使用、改动、销毁、销售被查封的物品。
第二十一条　涉嫌假冒伪劣的商品需要检测的，监督管理部门应当按规定抽取样品，由法定的检测机构进行检测，检测机构应当在规定的期限内作出书面检测报告；涉嫌假冒他人商标或者厂名厂址的，可由被侵权人进行鉴别。
检测费和样品费由送检的监督管理部门在办案经费中列支或者按国家有关规定开支。
查封、扣押的商品经检测、鉴别不属于假冒伪劣商品的，监督管理部门应当依法及时作出解除查封、扣押决定并立即退还；因监督管理部门过错造成损失的，应当依法予以赔偿。
生产者、销售者对检测结果有异议的，可以自收到检测结果之日起十五日内向监督管理部门或者其上级部门申请复检，由受理复检的部门作出复检结论；法律、法规另有规定的，从其规定。
第二十二条 监督管理部门查处案件时，发现制假窝点和假货集散地的，应当予以取缔。
第二十三条　假冒伪劣商品被查获公告后，违法行为人自公告之日起满十五日不到监督管理部门接受处理的，监督管理部门可以将假冒伪劣商品连同涉案物品予以没收，但不免除违法行为人的其他法律责任。
第二十四条　监督管理部门依法查处案件，发现违法行为涉嫌犯罪的，应当在七日内移送公安机关查处，并抄送同级人民检察院和监察机关。
公安机关依法查处案件，对未构成犯罪的违法行为，应当在七日内移送有关监督管理部门查处。
接到移送的案件后，有关机关或者部门应当在案件移送书的回执上签字；决定受理的，应当将查处结果书面告知移送部门；不受理的，应当书面说明理由，并通知移送案件的部门。移送案件时，应当将调查材料和查封扣押财物一并移送，不得将涉案人员和财物分开处理。
第二十五条 人民检察院和监察机关应当加强对监督管理部门移送涉嫌犯罪案件、公安机关刑事立案和侦查活动的监督。
监督管理部门应当向公安机关移送涉嫌犯罪案件而不移送的，任何单位和个人有权向人民检察院、监察机关举报。
公安机关对应当立案的案件不立案的，人民检察院应当依法进行监督。

第二节 专项查处
第二十六条　县级以上人民政府可以组织有关行政部门，对重点商品、重点市场、重点地区实施专项查处。
监督管理部门应当将群众反映强烈、社会危害性较大的假冒伪劣食品、药品、农药、化肥、种子、医疗器械、特种设备等作为重点查处的商品；将群众反映强烈、假冒伪劣商品充斥的集散地和制假售假严重的地区或者市场作为重点查处的区域。
第二十七条 县级以上人民政府应当加强对专项查处工作的组织和协调，制定专项查处工作方案，落实工作责任制和责任追究制度。
县级以上人民政府各有关部门应当相互配合、联合执法。
第二十八条　发生严重危及生产、人体健康、生命财产安全的假冒伪劣商品事件的，县级以上人民政府应当将其列为重点案件。
重点案件实行领导责任制。政府主要负责人是查处重点案件的第一责任人，负责督促案件的查处。
查处重点案件时，公安机关和监察机关应当加大对有关商业贿赂等犯罪行为的查处力度。
第二十九条　对生产、销售假冒伪劣商品的重点地区进行查处时，应当加强对大宗假冒伪劣商品批发商，以及为生产、销售假冒伪劣商品提供运输、仓储、保管等服务的单位和人员的查处。
第三十条 专项查处假冒伪劣食品，应当加强对分散在社区、城乡结合部、村镇、中小学周边的各类食品批发市场、集贸市场、食品生产加工小作坊、食品摊贩、食品店、餐馆的监督检查。
专项查处假冒伪劣药品，应当重点查处生产、销售与标准规定不相符合、变质、过期失效的假药、劣药、医疗器械的行为。
专项查处假冒伪劣农业生产资料和农产品，应当加强对农资批发市场、集散地、经营门店和物流配送中心的监控巡查。
第三十一条 各级人民政府应当将本地区查处假冒伪劣商品的工作部署和查办重点案件情况报告上一级人民政府，并依法将查处情况向社会公开。

第三节 信用信息与分类监管
第三十二条　监督管理部门应当建立生产者、销售者违法行为记录制度，将因生产、销售假冒伪劣商品受到行政处罚的生产者、销售者记入监管档案并加强监管。
第三十三条 监督管理部门应当将因生产、销售假冒伪劣商品受到行政处罚的生产者、销售者及其法定代表人、负责人和直接责任人员的有关信息，及时通过政务网站或者其他方式公布。
公布事项包括违法生产者、销售者的名称、字号、地址、法定代表人或者负责人以及直接责任人员的姓名、职务、假冒伪劣商品名称、违法事由、行政处罚决定、公布起止日期等信息。
第三十四条　省、地级以上市人民政府应当采取措施，建立和完善信息系统，实现部门之间案件查处情况和企业信用信息等资源的共享。
第三十五条 监督管理部门应当按照国家和省的有关规定，根据生产者、销售者的信用信息记录等情况实施分类监管。
第三十六条 生产者、销售者多次违法或者违法行为情节恶劣的，监督管理部门应当将其列入重点监管对象名单。
在日常监督检查和专项查处中，监督管理部门对列入重点监管对象名单的生产者、销售者，应当增加检查和抽检频次，并可以责令其定期报告质量管理情况。
第三十七条 监督管理部门应当将重点监管对象名单通报同级发展改革、财政、税务、卫生、环保、科技、质监、工商、经济和信息化、金融等部门，供其在产业规划实施、招标采购、行政审批、进出口管理、金融信贷等相关决策时参考。
对列入重点监管对象名单的生产者、销售者，有关部门应当依法实施限制准入的措施。
第三十八条　县级以上人民政府应当加强诚信宣传教育，督促生产者、销售者严格守法、诚信经营；鼓励和支持企业进行企业质量体系认证、产品质量认证，争创名优品牌。
监督管理部门、认证机构应当依法将驰名商标、著名商标认定和企业产品质量认证等情况向社会公开，方便公众了解企业信用状况和商品质量状况。
对于诚信经营，没有违法纪录的生产者、销售者，相关行业协会可以给予表彰并向社会公开。

第四节 监管工作考核与责任追究
第三十九条 县级以上人民政府应当将查处假冒伪劣商品违法行为工作纳入社会管理综合治理考评范围，建立健全责任考核制度，定期对其监督管理部门和下级人民政府的下列工作进行考核：
（一）对本行政区域内生产、销售假冒伪劣商品违法行为的查处情况；
（二）对本行政区域内重点商品、重点市场、重点地区的整治情况；
（三）监管制度和执法队伍建设情况；
（四）对上级政府及其职能部门或者外地执法部门查处本行政区域内生产、销售假冒伪劣商品违法行为的支持配合情况；
（五）本行政区域内各相关部门在查处生产、销售假冒伪劣商品违法行为工作中的配合、协调情况；
（六）其他查处工作的开展情况。
考核的标准、程序和结果应当向社会公开。
第四十条 对生产、销售假冒伪劣商品违法活动情况严重而又屡禁不止的地区，县级以上人民政府应当明确提出整治期限和要求，并可以直接督查、督办。
第四十一条 县级以上人民政府监察机关应当加强对本级人民政府监督管理部门及行政执法人员的监督，对不依法行使职权或者推诿、不履行法定义务的行为予以查处。
第四十二条 县级以上人民政府及其监督管理部门应当加强执法队伍建设，对执法人员严格管理，严格监督，加强培训考核。
县级以上人民政府及其监督管理部门应当建立行政执法监督制度，对执法人员的行政执法行为进行监督检查。
第四十三条 县级以上人民政府及其有关部门应当建立执法责任追究制度。有下列情形之一的，应当依法追究其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员的责任：
（一）监督管理部门监管不力、造成严重后果的；
（二）监督管理部门及其他有关负有查处职责的部门，对依法应当受理的移送案件推诿或者不受理，造成严重后果的；
（三）滥用职权，给公民、法人和其他组织的合法权益造成损害的。
国家工作人员与制假售假人员相互勾结，或者包庇、纵容生产、销售假冒伪劣商品违法活动的，应当依法查处。

第四章 社会监督
第四十四条　行业协会应当建立健全守信表彰、失信惩戒的行业自律机制，指导、监督生产者、销售者的经营活动，引导其依法生产经营、履行社会责任、维护自身合法权益。
行业协会发现行业内生产、销售假冒伪劣商品违法行为的，应当及时报告监督管理部门。
监督管理部门应当向行业协会、生产者、销售者了解行业内商品质量的有关情况，及时发现问题并处理。
第四十五条 消费者协会等保护消费者权益的组织就消费者反映的商品质量问题，有权建议有关部门负责处理，支持和协助消费者对因商品质量造成的损害向人民法院起诉。
第四十六条 产品质量认证机构应当依照国家规定对准许使用认证标志的商品进行认证后的跟踪检查；对不符合认证标准而使用认证标志的，要求其改正；情节严重的，取消其使用认证标志的资格。
第四十七条　报刊、广播、电视、网络等媒体应当加大舆论监督力度，重点曝光制假窝点，假货集散地，数量巨大、情节严重的重点案件以及包庇、纵容制假售假等违法犯罪行为。
第四十八条 鼓励社会团体、基层群众性自治组织和媒体开展商品安全知识及相关法律、法规的普及宣传工作，引导消费者选择合法生产者、销售者生产、销售的商品以及有合法标识的商品，增强消费者商品安全意识和防假辨假能力。
第四十九条 用户和消费者有权要求生产者、销售者提供的商品符合保障人身、财产安全的要求；有权就商品质量问题，向商品的生产者、销售者查询、提出意见和进行监督，对查处生产、销售假冒伪劣商品违法行为的工作提出批评、建议。
用户和消费者因购买、使用商品受到人身、财产损害的，享有依法获得赔偿的权利。
鼓励和支持用户、消费者通过投诉、调解、仲裁和民事诉讼等方式维护自己的合法权益。
第五十条 任何单位和个人有权对生产、销售假冒伪劣商品的违法行为，向监督管理部门举报。鼓励和支持生产者、销售者对假冒其商品的违法行为进行调查和举报。
举报人的合法权利受法律保护，禁止打击、报复举报人。监督管理部门应当为举报人保密。
第五十一条 监督管理部门应当畅通投诉举报渠道，向社会公布举报电话、电子邮件地址等信息。
监督管理部门接到投诉、举报后，应当及时、完整地进行记录并妥善保存。投诉、举报的事项属于本部门职责的，应当受理，并及时依法进行核实、处理、答复；不属于本部门职责的，应当转交有权处理的部门，并告知举报、投诉人。
第五十二条　案件依法查处后，监督管理部门给予举报人罚没款数额百分之一以上、百分之十以下的奖励；没有罚没款的，给予适当奖励。奖金在办案经费中列支。
奖励的具体办法由省人民政府另行制定。
第五十三条 生产者、销售者不得捏造、散布虚假信息，损害竞争对手的商业信誉、商品声誉。

第五章 法律责任

第五十四条　生产、销售假冒伪劣商品或者为生产、销售假冒伪劣商品提供服务，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十五条　生产、销售本条例第十条第一、二、三、四、五、六项所列商品的，责令停止生产、销售，没收销售收入和违法生产、销售的商品，并处以该批违法商品货值金额等值以上三倍以下罚款。
生产、销售本条例第十条第七项所列商品的，责令停止销售，没收违法销售的商品，并处违法销售商品货值金额二倍以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。
生产、销售本条例第十条第八、九、十、十一、十二项所列商品的，责令改正，没收违法生产、销售的商品，并处违法生产、销售商品货值金额等值以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。
生产、销售本条例第十条第一、二、三、四、五、六、七、八、九、十、十一、十二项所列商品，法律法规对处罚另有规定的，从其规定。生产、销售本条例第十条第十三项所列商品的，依照《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国著作权法》等相关法律、法规予以处罚。
第五十六条 生产、销售本条例第十条第一、二、三、四、五、六、七、八项所列食品，危害人体健康、生命安全的，没收违法所得、违法生产经营的食品和用于违法生产经营的工具、设备、原料等物品，吊销许可证；违法生产经营的食品货值金额不足一万元的，并处五万元罚款；货值金额一万元以上的，并处货值金额十倍的罚款。
生产、销售本条例第十条第一、二、三、四、七、八项所列药品，危害人体健康、生命安全的，没收违法生产、销售的药品和违法所得，有药品批准证明文件的予以撤销，责令停产、停业整顿，吊销许可证；并处违法生产、销售药品货值金额二倍以上五倍以下的罚款。
生产、销售本条例第十条第一、二、三、四、七、八项所列其他商品，危害人体健康、生命安全的，责令停止生产、销售，没收销售收入和违法生产、销售的商品；属第十条第一、二、三、四项的，并处以该批违法商品货值金额三倍的罚款；属第十条第七项的，并处以该批违法商品货值金额二倍的罚款；属第十条第八项的，并处以该批违法商品货值金额等值的罚款。
第五十七条 有本条例第十一条所列行为之一的，依照本条例第第五十五条、五十六条的规定处罚。
第五十八条　有本条例第十二条所列行为之一的，责令改正，没收服务收入，处以十万元以下罚款，服务收入在十万元以上的，处以服务收入一倍以上三倍以下罚款；法律、法规另有规定的，从其规定。
代印、代制或者提供假冒标识或者包装物的，除按照前款规定处罚外，并没收假冒标识、包装物、模具、原材料、半成品，情节严重的，没收生产设备，依法吊销许可证。
第五十九条　生产者、销售者违反本条例规定，被依法吊销许可证的，其单位法定代表人或者负责人以及直接责任人五年内不得从事同行业的生产经营管理活动；法律法规另有规定的，从其规定。
第六十条　违反本条例第二十条规定，擅自启封、转移、使用、改动、销毁、销售被查封物品的，处物品货值金额等值以上三倍以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得。
第六十一条 违法行为人有下列情形之一的，按照法律、法规的规定，从重处罚，并可以依法责令停业整顿、关闭、吊销许可证：
（一）大规模批量生产、销售假冒伪劣商品的；
（二）以生产、销售假冒伪劣商品为常业或者生产、销售假冒伪劣商品被查处后再犯的；
（三）以贿赂、回扣等方式推销假冒伪劣商品的；
（四）生产、销售假冒伪劣商品数额较大或者有其他严重情节的。
第六十二条　违法行为人有下列情形之一的，依法从轻、减轻处罚：
　　（一）主动停止违法行为并召回假冒伪劣商品的；
（二）检举其他违法犯罪行为，有立功表现的；
（三）销售者有充分证据证明其不知道该商品为本条例第十条所列的商品并如实说明其进货渠道的；
（四）采取有效措施防止假冒伪劣商品造成危害的。
　　第六十三条　当事人对监督管理部门作出的处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。　
第六十四条　依法没收的假冒伪劣商品和生产工具、设备、原材料、半成品，依照有关规定处理，不得直接销售。
第六十五条 生产者、销售者的违法行为造成用户、消费者损害的，应当依法承担民事责任。
消费者因购买、使用商品，其合法权益受到损害，向销售者要求赔偿的，销售者应当首先承担赔偿责任，不得拒绝。销售者赔偿后，属于生产者的责任或者属于向其提供商品的其他销售者的责任的，销售者有权向生产者或者其他销售者追偿。属于生产者责任的，消费者也可以依法向生产者要求赔偿。
第六十六条　国家工作人员有下列情形之一的，由其所在单位或者任免机关、监察机关依照管理权限及有关规定给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）利用职权包庇违法单位或者个人的；
　　（二）负有查处责任而不履行职责，或者为违法行为人通风报信，帮助其逃避查处的；
（三）对依法应当将违法行为人移交司法机关追究刑事责任而不移交或者对依法应当受理的移送案件不受理的；
（四）对应当受理的投诉、举报案件不受理或者拖延的；
（五）泄露举报人信息或者利用职权对举报人进行报复、陷害的；
（六）利用职权干扰和妨碍查处工作的；
（七）滥用职权，给公民、法人和其他组织的合法权益造成损害的。
第六十七条　监督管理部门及其执法人员违法行使职权，使公民、法人和其他组织的合法权益受到损害的，应当按照《中华人民共和国国家赔偿法》的有关规定给予赔偿。
第六十八条　阻碍行政执法人员依法执行职务，未使用暴力、威胁方法的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》的相关规定处罚；使用暴力、威胁方法的，依照《中华人民共和国刑法》的相关规定追究刑事责任。
　　
第六章 附 则

第六十九条　本条例自2012年11月1日起施行。

中国人民银行


中国人民银行行政复议办法（试行）
1992年3月1日，中国人民银行

第一章 总 则
第一条 为维护和监督中国人民银行依法行使职权，防止和纠正违法或不当的具体行政行为，保护金融机构、公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政诉讼法》、《行政复议条例》和有关金融法规，特制定本办法。
第二条 金融机构、公民、法人和其他组织认为中国人民银行的具体行政行为侵犯其合法权益，可以依照本办法申请行政复议。
公司、法人和其他组织认为金融法规授权从事现金管理的金融机构的具体行政行为侵犯其合法权益，也可以申请行政复议。
第三条 本办法所称复议银行，是指受理复议申请，依法对具体行政行为进行审查并作出复议决定的各级人民银行。
本办法所称金融机构，是指国家专业银行、其他银行、信用合作社、保险企业、其他非银行金融机构和外资、中外合资金融机构。
本办法所称申请人，是指对金融管理的具体行政行为不服，依照本办法申请行政复议的金融机构、公民、法人和其他组织。
本办法所称被申请人，是指作出具体行政行为的中国人民银行或者从事现金管理活动的金融机构。
第四条 凡适用本办法进行行政复议的复议银行、申请人、被申请人以及复议参加人都必须遵守本办法的规定。
第五条 复议银行依法行使复议职权，对具体行政行为的合法性和适当性进行审查。
中国人民银行的行政复议实行一级复议制。

第二章 申请复议范围
第六条 金融机构以及公民、法人和其他组织对下列具体行政行为不服时，可以向中国人民银行申请复议：
（一）罚款、罚息、吊销经营金融业务许可证、责令停业整顿、责令停止违法活动、限期撤销帐户、没收财物等行政处罚；
（二）冻结银行款项等行政强制措施；
（三）认为中国人民银行侵犯其按照法律、法规规定享有的经营自主权的；
（四）认为符合法定条件申请中国人民银行颁发经营金融业务许可证，中国人民银行拒绝颁发或者不予答复的；
（五）法律、法规规定可以提起行政诉讼或者可以申请行政复议的其他具体行政行为。
第七条 金融机构以及公民、法人和其他组织对下列事项不服时，不能申请复议：
（一）国务院发布，或者由国务院批准、中国人民银行发布的金融法规，中国人民银行发布的金融业务基本规章，以及具有普遍约束力的决定、命令；
（二）中国人民银行对其所属工作人员作出的奖惩、任免等决定；
（三）中国人民银行对金融机构之间、金融机构与公民、法人和其他组织的纠纷所作的裁决和调解；
（四）中国人民银行代表国家行使货币发行管理、本外币信贷计划管理，对存贷款利率调整，人民币对外国贷币比价的制定等。

第三章 复议管辖
第八条 中国人民银行总行管辖下列行政复议案件：
（一）对中国人民银行总行直接作出的具体行政行为不服，申请复议的；
（二）对金融法律法规规定应当由中国人民银行总行最终批准的具体行政行为不服，申请复议的；
（三）外资、中外合资金融机构对中国人民银行各省、自治区、直辖市分行作出的具体行政行为不服，申请复议的；
（四）中国人民银行总行认为应当管辖的复议案件。
第九条 除第八条规定的以外，其他应由中国人民银行总行管辖的行政复议案件，中国人民银行总行可以委托各省、自治区、直辖市分行及计划单列城市分行复议。
第十条 中国人民银行各省、自治区、直辖市分行管辖下列行政复议案件：
（一）对中国人民银行地市分行作出的具体行政行为不服，申请复议的；
（二）中国人民银行各省、自治区、直辖市分行认为应当管辖的复议案件。
第十一条 中国人民银行计划单列城市分行，管理本辖区县支行的行政复议案件。
第十二条 对中国人民银行县支行作出的具体行政行为不服，申请复议的，由有管辖权的上一级分行管辖。
第十三条 对从事现金管理的金融机构作出的具体行政行为不服，申请复议的，由同级人民银行管辖。
第十四条 复议管辖权发行争议，双方应当协商解决。协商不成的，报上一级人民银行确定管辖。

第四章 复议机构
第十五条 中国人民银行总行设立行政复议委员会，行政复议委员会下设行政复议处为办事机构。
中国人民银行行政复议委员会领导、管理本系统内的行政复议工作。
第十六条 中国人民银行县支行（含县支行）以上各级人民银行，根据工作需要，设立本机关的复议机构或确定专职复议人员，管理本辖区的行政复议工作。
第十七条 复议机构和专职复议人员在行长领导下，履行下列职责：
（一）审查复议申请是否符合法定条件；
（二）向争议双方、有关单位及有关人员调查取证、查阅文件和资料；
（三）组织审理复议案件；
（四）拟定复议决定；
（五）受行长的委托出庭应诉；
（六）办理行长交办的其他有关复议、应诉工作。

第五章 申请与受理
第十八条 申请人应按复议管辖的规定，向复议银行申请复议。复议申请应当在知道具体行政行为之日起15日内提出。法律、法规另有规定的除外。
因不可抗力或者其他特殊情况耽误法定期限的，可以在障碍消除后10日内申请延长期限。申请延长期限应当提供有关证明，是否准许，由复议银行决定。
第十九条 申请人向复议银行申请复议应当递交申请书。复议申请书应当载明下列内容：
（一）申请人的姓名、性别、年龄、职业、住址等（金融机构、法人或者其他组织的名称、地址、法定代表人的姓名）；
（二）被申请人的全称、地址；
（三）申请复议的要求和理由；
（四）提出复议申请的日期；
（五）附带原行政处罚、行政处理决定书副本，及申请人应当提供的证据。
第二十条 复议银行应当对复议申请严格审核，自收到复议申请书之日起10日内，决定受理或者不受理。
第二十一条 复议申请符合本办法规定的条件和要求的，应予受理，并制作《复议案件受理通知书》，送达申请人和被申请人。
第二十二条 复议申请具有下列情形之一的，不予受理，并制作《不予受理裁决书》送达申请人。
（一）复议申请超过法定期限，且无正当延长期限理由的；
（二）申请人不是具体行政行为直接侵犯其合法权益的金融机构、公民、法人或者其他组织；
（三）没有明确的被申请人；
（四）没有具体的复议请求和事实根据；
（五）不属于申请复议的范围；
（六）不属于受理复议银行管辖。
第二十三条 复议申请书未载明本办法第十九条规定之一的，复议银行应当把申请书发还申请人并限期补正。过期不补正的，视为未申请。
第二十四条 上级人民银行对下级人民银行无正当理由拒绝受理复议申请或者对复议申请不予答复的，应当责令其受理或者给予答复。
第二十五条 法律、法规规定申请复议是提起行政诉讼的必经程序的，申请人如对复议银行不予受理的裁决不服，可以在收到不予受理裁决书之日起15日内，向人民法院起诉。

第六章 审理与决定
第二十六条 行政复议实行书面复议制度。凡事实清楚、证据材料充分、各项文书完备的，应当书面复议。复议银行认为有必要，也可以当面审理。
参加当面审理的复议工作人员不得少于2人。
第二十七条 复议银行应当在受理复议申请之日起7日内，将复议申请书副本送达被申请人，被申请人应当在收到复议申请书副本之日起10日内，向复议银行提交作出具体行政行为的有关材料和证据，并提出复议答辩书一式两份。
第二十八条 复议答辩书应当载明下列内容：
（一）答辩的被申请人的全称和其所在地，法定代表人的姓名和职务，委托代理人的姓名、工作单位和职务；
（二）答辩的事实和理由；
（三）作出具体行政行为的事实及有关的证据材料；
（四）作出具体行政行为所依据的法律、法规、规章和具有普遍约束力的决定、命令；
（五）作出答辩的年月日，并加盖答辩机关的印章。
第二十九条 复议人员应当认真审阅复议案件材料，向争议双方、有关单位及有关人员调查取证。委托其他行政机关调查取证的，应当制作委托书。
复议人员进行调查工作，应当作调查笔录。调查笔录应由调查人、被调查人签名或盖章。
第三十条 复议银行审理复议案件，以法律、法规、规章，以及上级行政机关依法制定和发布的具有普遍约束力的决定、命令为依据。
第三十一条 复议银行在审理时，发现具体行政行为所依据的金融法规、规章或者具有普遍约束力的决定、命令与有关法律、法规、基本规章和具有普遍约束力的决定、命令相抵触的，应报请中国人民银行总行或有权机关作出解释或决定。处理期间，复议银行中止对本案的审理。
第三十二条 复议银行应当在收到复议申请书之日起两个月内，经审理分别作出以下决定。法律、法规另有规定的除外。
（一）具体行政行为适用法律、法规、规章和具有普遍约束力的决定、命令正确，事实清楚，符合法定权限和程序的，决定维持；
（二）具体行政行为有程序上不足的，决定被申请人补正；
（三）对被申请人不履行法律、法规和规章规定的职责的，决定其在一定期限内履行；
（四）具体行政行为主要事实不清的，或者适用法律依据错误的，或者严重违反法定程序影响申请人合法权益的，或者超越、滥用职权的，或者行为明显不当的，分别决定撤销、变更，并可以责令被申请人重新作出具体行政行为。
第三十三条 复议银行作出复议决定书，应当制作《复议决定书》。《复议决定书》由复议银行行长署名，加盖复议银行印章。
第三十四条 复议决定书一经送达，即发生法律效力。申请人对复议决定不服的，可以在收到复议决定书之日起15日内，向人民法院起诉。法律、法规另有规定的除外。
申请人逾期不向人民法院起诉又不履行复议决定的，应依法强制执行。对决定维持原具体行政行为的，由最初作出具体行政行为的人民银行和金融机构依法强制执行，或者申请人民法院强制执行；对决定改变原具体行政行为的，由复议银行依法强制执行，或者申请人民法院强制执行。
第三十五条 中国人民银行各省、自治区、直辖市分行，计划单列城市分行受理的行政复议案件，在审理终结后，应当在两个月内将复议申请书、复议决定书以及其他主要证据材料（影印件），报中国人民银行总行行政复议委员会备案。
第三十六条 送达《不予受理裁决书》、《复议决定书》等复议文书应当有送达回证，由受送达人在送达回证上记明收到日期、姓名或者盖章。签收日期为送达日期。
复议银行送达复议文书，可以委托受送达人所在地的人民银行代为送达，或者邮寄送达。

第七章 罚 则
第三十七条 被申请人有下列行为之一的，复议银行可以直接或建议对其法定代表人和负责人给予行政处分：
（一）拒绝协助复议银行进行正常的复议活动的；
（二）拒绝提供复议答辩书和其他有关材料、证据的；
（三）拒绝履行或者不完全履行复议决定的。
第三十八条 复议人员严重失职、徇私舞弊的，应当给予行政处分。情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十九条 复议参加人拒绝、阻碍复议人员依法执行职务的，视其情节轻重追究其行政责任，情节严重构成犯罪的由司法机关依法追究刑事责任。

第八章 附 则
第四十条 本办法由中国人民银行负责解释。
第四十一条 本办法未作规定的，依照《行政复议条例》的规定。
第四十二条 本办法不适用于外汇管理的行政复议。
第四十三条 本办法自1992年3月1日起施行。

附（一）：关于中国人民银行行政复议文书格式（样本）印制和使用的说明
为了贯彻执行国务院《行政复议条例》和《中国人民银行行政复议办法（试行）》，使人民银行行政复议工作规范化，提高复议工作水平，制定了《中国人民银行行政复议文书格式（样本）》〈以下简称《文书（样本）》〉。《文书（样本）》是人民银行进行行政复议工作使用的格式
文书，各级人民银行应当严格按照文书说明填写有关内容（复议文书一律用16开白纸（19×26．5公分）打印，在文书与存根之间的虚线上，复议银行要加盖骑缝章）。其他复议文书格式和使用说明可由各省、自治区、直辖市分行及计划单列城市分行根据复议工作的需要自行制定。
对所有复议文书要立专卷存档管理。
一、行政复议案件受理通知书
本文书为复议银行的外部文书，分为两种：受理通知书（一），用于告知申请人复议申请已经受理；受理通知书（二），用于通知被申请人向复议银行提交答辩书。
复议银行在受理通知书（二）中，应写明申请人的具体复议请求。
受理通知书（一）、（二）均一式两份。一份送申请人或被申请人，一份存档。
二、补正复议申请书通知书
本文书为复议银行的外部文书。用于通知申请人补正复议申请书的内容及有关材料。
复议银行应当准确写明要求申请人补正的内容，以及应补正的原因和补正时限。
本文书一式两份。一份送复议申请人，一份存档。
三、不予受理裁决书
本文书为复议银行的外部文书。用于通知复议申请人。
复议银行应当准确写明，不予受理的理由和法律依据。
本文书一式三份。一份送申请人，一份送被申请人，一份存档。
四、行政复议答辩书
本文书用于被申请人根据复议银行的通知，就复议申请人在申请书中提出的问题予以答辩。
答辩书应针对复议申请书提出的问题澄清事实，阐述理由，并提出原具体行政行为的事实证据和法律依据。被申请人在答辩书中，应当提出答辩主张。
答辩书文字要简明扼要，以事实为根据，具有说服力。
本文书一式三份，由答辩机关负责人签发，送复议银行。
五、行政复议决定书
本文书为复议银行的外部文书。用于记载行政复议决定并发送复议双方当事人。
复议银行制作复议决定书，应当扼要归纳复议申请书的主要请求和理由，叙述复议银行查明的本案事实。在“本复议银行认为”之后，讲明认定的本案事实。在“根据”之后，讲明本决定适用的法律、法规、规章等依据。在“本复议银行决定”之后，叙述复议银行的复议结论。
法律规定是终局复议决定的，应当注明“本复议决定为终局决定”字样，同时注明当事人履行复议决定的期限。
本文书由复议银行法定代表人签发，加盖复议银行印章。
本文书一式三份。双方当事人各一份，一份存档。
六、行政复议决定书送达回证
本文书为复议银行的外部文书。用于送达行政复议决定书签收证明。被送达人不在时，送达人应将文书交其单位有关负责人代收（如公民个人交其家属代收），并由代收人签名，写明代收原因与代收人的关系。被送达人或者代收人拒绝接受复议决定书，送达人应当邀请有关人员到场，说明情况，留下文书，并在备注栏记明拒绝接收的情况，由送达人、见证人签名，即视为送达。
本文书经被送达人、代收人签收及送达人签名后附卷（存档）。如果邮寄送达，应将邮寄挂号回执，连同本证一同附卷。如果委托其他行政机关代为送达，应在备注栏记明，被委托机关按本说明履行送达，并将签收后的送达回证送达委托机关附卷。
七、行政复议案件调查笔录
本文书为复议银行的内部文书。用于记录调查情况。
调查应个别进行，一人一录。调查人应如实记录被调查的情况和内容，不得随意概括、增减笔录内容。
调查笔录要交给被调查人核对，确认无误后，应当由调查人、被调查人签名或盖章。若被调查人要求更改笔录，可予同意，但笔录改动处，应由被调查人签名。
调查笔录一律用黑色或蓝色墨水书写，不得使用圆珠笔或铅笔。
本文书应当存档（附卷）。

附（二）：中国人民银行行政复议文书格式（样本）
行政复议文书之一 19×26．5
---------------------- ----------------------------------------------------
| 中国人民银行 || | 中国人民银行 |
|受理通知书（一） || | 行政复议案件受理 |
| （存根） || | 通知书（一） |
|------------------|| | -------------------------------- |
|复受字〔 〕第--号|| | 复受字〔 〕第--号 |
|申请人：----------|| |------（申请人）： |
| ----------|| | 你不服--------------------------------（行 |
|发送人：----------|| |政机关）------年----月----日作出的--------的处 |
|发送材料：--------|| |理决定的复议申请书收悉。经审查符合《行政复议条 |
|------------------|| |例》第--条和《中国人民银行行政复议办法》第--条 |
|案由：------------|| |的规定，决定予以受理。 |
|------------------|| | 特此通知 |
|审批人：----------|| | 年 月 日 |
|填发人：----------|| | （复议银行印） |
| 年 月 日|| | |
---------------------- ----------------------------------------------------
行政复议文书之二 19×26．5
---------------------- ----------------------------------------------------
| 中国人民银行 || | 中国人民银行 |
|受理通知书（二） || | 行政复议案件受理 |
| （存根） || | 通知书（二） |
|------------------|| | -------------------------------- |
|复受字〔 〕第--号|| | 复受字〔 〕第--号 |
|申请人：----------|| |------（被申请人）： |
| ----------|| | ----------不服你--------------------（行政机|
|发送人：----------|| |关）--------------------年----月----日作出的关于|
|发送材料：--------|| |----------------处理决定，于------年----月----日|
|提交答辩书时间：--|| |向本------（机关）申请复议。本------------机关已|
|案由：------------|| |经决定受理，现将复议申请书副本发（送）给你 |
|------------------|| |------------（机关），请在收到复议申请书副本之日|
|------------------|| |起十日内，向本复议银行提交作出具体行政行为的事 |
|审批人：----------|| |实证据和所依据的法律、法规、规章等，以及其他有关|
|填发人：----------|| |材料，并提出答辩书。 |
| 年 月 日|| | 特此通知 |
| | || | 年 月 日 |
| || | （复议银行印） |
---------------------- ----------------------------------------------------
附：复议申请书副本一份。
行政复议文书之三 19×26．5
---------------------- ----------------------------------------------------
| 中国人民银行 || | 中国人民银行 |
|补正申请书通知书 || | 补正复议申请书 |
| （存根） || | 通知书 |
|------------------|| | ------------------------------ |
|复补字〔 〕第--号|| | 复补字〔 〕第--号 |
|申请人：----------|| |------（申请人）： |
| ----------|| | 关于------------------------的复议申请书，本|
|发往单位：--------|| |------------------（银行）已收悉，经审查，该复议|
|------------------|| |申请书（写缺少的内容）--------------------------|
|补正内容：--------|| |----------------。根据《行政复议条例》第------条|
|------------------|| |和《中国人民银行行政复议办法》第----条的规定，现|
|补正时间：--------|| |将复议申请书发还，请于------年----月----日前按 |
|审批人：----------|| |上述要求补正。过期不补正，视为未申请。 |
|填发人：----------|| | 特此通知 |
| 年 月 日|| | 年 月 日 |
| || | （复议银行印） |
---------------------- ----------------------------------------------------
附：1．复议申请书副本----份。
2．有关材料----份。
行政复议文书之四 19×26．5
------------------------ ----------------------------------------------------
| 中国人民银行 || | 中国人民银行 |
| 不予受理裁决书 || | 不予受理裁决书 |
| （存根） || | ------------------------------ |
|--------------------|| | 复不受字〔 〕第--号 |
|复不受字〔 〕第--号|| |------（申请人）： |
|申请人：------------|| | 关于--------------------的复议申请书收悉，经|
| ------------|| |审查（写不予受理的理由）：----------------------|
|不受理由：----------|| |----------------------------------。根据《行政复|
|--------------------|| |议条例》第----条和《中国人民银行行政复议办法》第|
|--------------------|| |----条的规定，裁决不予受理。如你不服本裁决，可以|
|退回时间：----------|| |在收到本裁决书之日起十五日内，向人民法院起诉。 |
|--------------------|| | 特此通知 |
|审批人：------------|| | 年 月 日 |
|填发人：------------|| | （复议银行印） |
| 年 月 日|| | U |
------------------------ ----------------------------------------------------
行政复议文书式样之五
复议答辩书
答辩人：--------单位：------------------
地 址：----------------------------------
法定代表人：------------------------------
现对--------（申请人）------年----月----日提出的复议要求和理由，答辩如
下：----------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------
------------。
此致
--------（复议银行）
年 月 日
（答辩机关印）
附：1．作出具体行政行为的有关材料----份。
2．人证：------------------------------。
3．物证：------------------------------。
行政复议文书式样之六
中国人民银行
复议决定书
----------------------------------------------------------
复决字〔 〕第----号
申请人：姓名，性别，年龄，职业，住址（法人或者其他组织的名称、地址、法定代表人的姓
名）。
被申请人：名称，地址，法定代表人的姓名，地址。
申请人不服被申请人------年----月----日作出的处理决定，依法向本----------------（银
行）申请复议。
申请人称：--------------------------------------------------
现经本复议------------（银行）查明：--------------------------------------------
--------------------------------------。
本复议------------（银行）认为（所认定的事实、理由）：--------------------------
------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------。
根据----------------------------------------------------------------------。
本复议银行决定：----------------------------------------------------------------
------------------。
申请人如不服本复议决定，可以在收到复议决定书之日起----------日内向人民法院起诉，逾
期不起诉又不履行复议决定的，------------------------------------------可以申请人民法院
强制执行（或依法强制执行）。
复议银行法定代表人署名
年 月 日
（复议银行印）
行政复议文书之七 19×26．5
------------------------| ----------------------------------------------------
| 中国人民银行 || | 中国人民银行 |
| 复议决定送达回证 || | 行政复议决定 |
| （存根） || | 送达回证 |
|--------------------|| | ------------------------------ |
| 复回字〔 〕第--号|| | 复回字〔 〕第--号 |
|送达时间：----------|| |------------------------------------------------|
| ------------|| |送达时间 年 月 日 |
|送达地点：----------|| |------------------------------------------------|
|--------------------|| |送达地点 |
|--------------------|| |------------------------------------------------|
|送达方式：----------|| |被送达人 |
|--------------------|| |------------------------------------------------|
|--------------------|| | 收 |
|填发人：------------|| | 件 |
| 年 月 日|| | 人 |
| || | 收件人签名： |
| || |------------------------------------------------|
| || |送达方式 |
| || |（送达人） 签名：（ ）|
| || |------------------------------------------------|
| || |备 |
| || |注 |
| || |------------------------------------------------|
------------------------ ----------------------------------------------------
行政复议文书式样之八
中国人民银行
行政复议案件调查笔录
案由：------------------------
时间：------------------------
地点：------------------------
调查人：----------------------
笔录人：----------------------
被调查人：------性别----年龄----
工作单位------职务------
与本案关系--------------
问：----------------------------
答：----------------------------
----------------------------
----------------------------
----------------------------
被调查人签名：------------------
调查人签名：--------------------
笔录人签名：--------------------