间接占有与占有改定下的所有权变动
——兼评《中国人民共和国物权法》第27条
【摘要】我国《物权法》第27条允许采用占有改定的方式，以替代动产物权变动的“交付”要件。但该条却认为动产物权变动的生效时间完全由占有媒介关系的生效时间所决定，不免混淆了占有改定的形成和约定占有媒介关系的生效。本文通过分析占有改定的形成，来区分占有事实上的意思变动与占有媒介关系的效力。并以动产所有权变动为例，强调出让人占有意思在此过程中的变动，由此得出间接占有的成立在占有改定中的决定性作用。
【关键词】占有改定；占有意思；间接占有；占有媒介关系
根据物权公示原则，《中华人民共和国物权法》（以下简称《物权法》)要求基于法律行为发生的动产物权变动，出让人必须交付标的物(《物权法》第23条），[1]即移转物的直接占有。[2]但若严格贯彻实际交付原则，并不符合当事人需要，甚至妨碍交易便利。[3]由此，通过占有改定的方式，承租人只要与出租人订立借用、租赁等合同，就可在避免无效率地移转直接占有的情况下，同时又使转让物的所有权发生变动。
因此，有学者认为，在卖出租回或卖出借回等“混合交易”的情况下，占有改定有其适用空间。[4]该观点虽然认识无误，但若将占有改定仅限于“混合交易”，则不免认识略有狭隘。占有改定除了具备便利交易的功能之外，还能发挥所有权功能（使用功能与担保功能）分离的作用，其典型的应用方式为动产的让与担保。[5]另外，占有改定还可采取预先转让的方式（预先的占有改定），以便出让人转让尚未获得的动产。
在以上场景的占有改定中，何时发生动产所有权变动，对于当事人利益影响重大。因为该时刻直接决定了物权变动当事人及相关利益人对于转让物的权利状态，尤其是在强制执行程序与破产程序中，更是直接影响权利人能否行使《中华人民共和国民事诉讼法》第204条的案外人异议之诉（学理上称为“第三人异议之诉”），以及《中华人民共和国企业破产法》（以下简称《破产法》）第38条的取回权。所以，动产所有权变动的时刻在占有改定中具有重大意义。
根据《物权法》第27条，双方约定出让人继续占有动产，该约定的生效时刻为所有权变动的时间点。不过，该条对于约定内容仅表示为“出让人继续占有该动产”，未免过于简略，使得以下诸多问题无法得到解答：①出让人继续占有该动产究竟使受让人取得何种法律地位？②占有媒介关系对间接占有的成立与延续与有何影响？③作为占有媒介关系得约定生效时间时，如果出让人还未取得转让物，或者已经失去转让物，是否得以移转该物所有权？④占有改定是否必须明示约定，还是也能经由默示发生，或还存在其他发生可能？
对于以上问题，我国文献与著述论述不多。因此，本文拟整理目前国内已达成一致的理论，并总结实践中的一些案例，对于间接占有、占有媒介关系、占有改定以及相互之间的关系进行系统的论述，以期取得??砖引玉的效果。
一、出让人、受让人的占有地位：间接占有的成立
(一）间接占有的立法缺位
我国《物权法》仅设五个条文(第241—245条)规范占有制度，其中并无关于间接占有的规定。其原因可能在于：曾有学者在《物权法》颁布之前主张，没有必要赋予所有人以间接占有人的地位。既然如此，也无必要区分直接占有和间接占有制度。[6]其依据的理由是，赋予所有人以间接占有人的地位仅仅在于物被第三人侵犯后，占有人不愿或不能主张占有的保护，或者不愿或不能接受被侵夺的占有物时，才可能具有意义。所有人可直接以所有人身份行使请求权。[7]不过，《物权法》既规定了所有物返还请求权(第34条），又规定了占有返还请求权（第245条）。当所有人也是间接占有人时，理应存在这两种请求权的竞合可能性。为何当间接占有人为所有人时，他却不能行使《物权法》第245条的占有返还请求权？这一论据纯以简化占有制度为目的，其适当性尚需加以检讨。缺乏对间接占有制度的相关规定还会导致对他主占有人相关保护制度的缺失。当间接占有人并非所有人时，如果占有物遭受他人侵夺或妨害，所有人此时又不便行使占有保护请求权，[8]此时若不承认间接占有，就剥夺了他主占有人主张占有保护请求权的可能性。
也有学者否定间接占有制度的立法必要性，却又同时认为“区分直接占有和间接占有，对于全面理解占有的概念，强化对占有的保护，仍然具有一定的意义”。[9]此间矛盾之处，值得注意。况且，我国《物权法》允许动产物权变动采取占有改定、返还请求权让与（指示交付）的方式，无疑佐证了承认间接占有制度的必要性。[10]
从比较法上来看，对我国《物权法》具有重大影响的《德国民法典》第868条规定了间接占有。因此，当第930条的占有改定替代交付要件，受让人根据所有人和受让人约定的法律关系获得间接占有时，间接占有的适用就可以直接援引《德国民法典》第868条。而间接占有在我国立法处于缺位状态，只有结合民法学说与我国现行相关法律规定，才能予以合理解释。由此，本文将以《物权法》第27条为基础，对占有改定及间接占有的构成要件予以逐一分析。
(二）“出让人继续占有”与受让人间接占有
《物权法》的各个草案几乎都规定了“出让人应当将该动产交付给受让人，但双方约定……”的语句。虽然“出让人应当将该动产交付给受让人”的前半段在《物权法》的正式文本中被删除，但《物权法》第27条“出让人继续占有动产”的表述与之前的各个草案相比，并无多少实质差别。[11]
《物权法》第27条只提到“出让人继续占有动产”，却没有直接规定“受让人取得转让物的间接占有”(《德国民法典》第930条），这一表述与我国台湾地区“民法典”第761条第2款前半段“让与动产物权者，而让与人继续占有动产者”颇为类似。不过，我国台湾地区“民法典”第761条第2款后半段还规定，让与人与受让人之间可以订立契约，使受让人获得间接占有。由此受让人取得转让物的间接占有，方能发生占有改定。尽管在论述占有改定的构成要件时，我国学者也指出受让人必须间接占有标的物，以替代实际交付(《物权法》第23条）。[12]但遗憾的是，《物权法》第27条并未规定如台湾地区“民法典”第761条第2款后半段的内容，也就是说，“受让人获得间接占有”在该条中被遗漏。由此带来的问题是，“出让人继续占有动产”是否等同于“受让人获得间接占有”？
笔者以为，“出让人继续占有动产”的表述并不等同于出让人获得间接占有。因为“出让人继续占有动产”并未直接体现出让人的占有意思变动，或者受让人取得间接占有的内容。而在所有权变动的时刻，恰恰是出让人的占有意思发生了变更。具体而言，占有改定前，出让人的占有意思为自主占有，即以所有人的意思占有该物；当该物所有权以占有改定的方式移转于受让人时，出让人的占有意思转变为他主占有，即不再以所有人的意思占有该物。此时，出让人他主占有的意思体现为占有媒介意思：行使物的事实管领力，并承认受让人的返还请求权，由此使得受让人获得间接占有。[13]不过，即使出让人继续占有转让物，他的占有意思也未必是为受让人而占有。如果他的占有意思没有发生变动，那么他就延续了自主占有；他也可能为受让人之外的第三人占有该物，此时他虽然是他主占有，但间接占有人并非受让人。所以，《物权法》第27条的文字表达得并不完整，“由出让人继续占有该动产”至少应当补充为“由出让人为受让人继续占有该动产，受让人由此获得间接占有”。
在目前的情况下，由于受让人获得间接占有在立法中被忽视，我们只能对《物权法》第27条的法律条文“物权自该约定生效时发生变动”予以考察，希望明确受让人是否居于间接占有人的地位。通过《物权法》法律条文的表述不难看出：转让物的所有权在双方当事人约定生效时，就移转于受让人。如此一来，继续占有动产的出让人由于移转所有权于受让人，就不再以自主占有的意思，而是以非所有人的意思，即以他主占有的意思对该物行使管领力。同时，根据双方当事人约定的关系，出让人又承认了受让人的返还请求权，出让人的他主占有意思表现的是：为了受让人占有该物的占有媒介意思。同时，受让人也藉由出让人承认他对转让物所享有的返还请求权，从而间接地支配该物，获得转让物的间接占有。由此可知，尽管《物权法》第27条只提到出让人继续占有动产，但结合该条所反映的动产物权变动，仍可得出出让人占有意思变动的结论。
根据以上的分析，在占有改定的动产所有权变动中，不仅需要出让人继续占有转让物的事实，而且要具备出让人的占有媒介意思，由此受让人才能取得间接占有。如果间接占有在《物权法》中未被明文规定，又没有在占有改定中被提及，那么只有结合《物权法》第27条法律效果的解释，才能得出受让人在所有权变动后取得间接占有的结论。
二、占有媒介关系与间接占有
(一）间接占有的成立
我国学者通常将间接占有定义为本人并不享有对物的事实管领力，只是基于一定的法律关系，对于直接占有该物之人享有返还请求权，因而对于该物有间接的支配力。[14]由此定义，可以得出间接占有的构成一般需要具备占有媒介关系、他主占有的意思，间接占有人对直接占有人的返还请求权三项要件。[15]其中，出让人的他主占有意思，在“出让人继续占有”的分析中已被讨论，此处不再赘述。
占有改定中当事人约定的法律关系，藉此使得出让人保持直接占有，受让人取得间接占有，在学理上被称为占有媒介关系。[16]它的内容表现为，占有媒介人通常只是暂时占有转让物；在将来的某个时刻，间接占有人可以行使返还请求权，重新获得该物的直接占有。占有媒介关系不同于引起所有权变动的原因关系，例如买卖、赠与、互易合同，它包括租赁、借用、保管、行纪等合同关系，还涵盖质押等物权法上的法律关系。[17]举凡合同一方负有义务暂时地占有转让物，并在将来的某个时刻须向间接占有人返还该物，都可成立占有媒介关系。所以，占有媒介关系并不限于上述有名合同。
为使受让人获得间接占有，出让人必须承认受让人的返还请求权，由此今后返还该物，而非永久占有。因此，受让人享有返还请求权是间接占有不可或缺的要件之一。[18]不过，间接占有毕竟是事实关系，而非发生返还请求权的债务关系。即使发生返还请求权的租赁、保管等占有媒介关系无效，受让人仍然可以基于无效之后的清算关系，如所有物返还请求权、不得当利请求权要求出让人返还转让物。[19]由此，占有媒介关系的效力并非间接占有成立的前提要件。
重庆市科学技术奖励办法
重庆市人民政府
重庆市人民政府令第239号
《重庆市科学技术奖励办法》已经2010年8月23日市人民政府第79次常务会议通过，现予公布，自2010年11月1日起施行。
市 长
二○一○年九月七日
重庆市科学技术奖励办法
第一章 总 则
第二章 对象和条件
第三章 推荐、评审和奖励
第四章 法律责任
第五章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了奖励在本市科学技术进步活动中作出突出贡献的个人、组织，调动科学技术工作者的积极性和创造性，推动科学技术进步，促进经济和社会发展，根据《国家科学技术奖励条例》和有关法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 市人民政府设立重庆市科学技术奖（以下简称市科技奖）。
市科技奖包括科技突出贡献奖、自然科学奖、技术发明奖、科技进步奖和国际科技合作奖等5个类别。
第三条 市科技奖的推荐、评审、授奖等活动适用本办法。
第四条 市科学技术奖励贯彻尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造的方针，坚持公开、公平、公正的原则。
第五条 市人民政府设立市科学技术奖励委员会，负责重庆市科学技术奖励的宏观管理和指导，其组成人选由市科学技术行政部门提出，报市人民政府批准。
第六条 市科学技术行政部门负责市科技奖评审的组织工作。
第七条 鼓励社会力量在本市设立面向社会的科学技术奖。社会力量设立科学技术奖应当在市科学技术行政部门办理登记手续，并报国务院科学技术行政部门备案。
社会力量经登记设立的面向社会的科学技术奖，在奖励活动中不得收取任何费用。
第二章 对象和条件
第八条 科技突出贡献奖授予下列科学技术工作者：
（一）在当代科学技术前沿取得重大突破或者在科学技术发展中卓有建树的；
（二）在科学技术创新、科技成果转化、利用高新技术改造传统产业和高技术产业化中创造巨大经济效益或者社会效益的。
第九条 自然科学奖授予在基础研究和应用基础研究中阐明自然现象、特征和规律，作出重要科学发现的公民。
前款所称重要科学发现应当具备下列条件：
（一）前人尚未发现或者尚未阐明；
（二）具有重要科学价值；
（三）得到国内外自然科学界公认。
第十条 技术发明奖授予在运用科学技术知识做出产品、工艺、材料及其系统等重要技术发明的公民。
前款所称重要技术发明应当具备下列条件：
（一）前人尚未发明或者尚未公开；
（二）具有先进性和创造性；
（三）经实施，创造显著经济效益或者社会效益。
第十一条 科技进步奖授予在应用推广先进科学技术成果和利用高新技术改造传统产业，完成重大科学技术工程、计划、项目和科学技术普及等方面，作出下列重要贡献的公民、组织：
（一）在实施技术开发项目中，完成重大科学技术创新、科学技术成果转化，创造显著经济效益的；
（二）在实施社会公益项目中，长期从事科学技术基础性工作和社会公益性科学技术事业，经过实践检验，创造显著社会效益的；
（三）在推广实施已有科技成果中，做出技术创新或者利用高新技术改造传统产业，取得显著经济效益和社会效益的；
（四）在实施重大工程项目中，保障工程达到国际先进水平或者国内领先水平的；
（五）在决策科学化、管理现代化等软科学研究项目中，研究成果被有关部门用于决策、管理实践成效显著的；
（六）科普作品对提高公民科学素养、营造科技创新环境、弘扬科学创新精神等具有明显成效的。
第十二条 国际科技合作奖授予对科学技术事业作出重要贡献的下列外国人或者外国组织：
（一）同本市公民或者组织合作研究、开发，取得重大科学技术成果的；
（二）向本市公民或者组织传授先进科学技术、培养人才，成效特别显著的；
（三）为促进本市与外国的国际科学技术交流与合作，作出重要贡献的。
第十三条 科技突出贡献奖和国际科技合作奖不分等级。
自然科学奖、技术发明奖、科技进步奖分为一等奖、二等奖、三等奖3个等级；对作出特别重大科学发现或者技术发明的公民，对完成具有特别重大意义的科学技术工程、计划、项目等作出显著贡献的公民、组织，可以授予特等奖。
第三章 推荐、评审和奖励
第十四条 市科技奖候选人、候选项目由下列单位或者个人推荐：
（一）各区县（自治县）人民政府；
（二）市人民政府有关部门；
（三）经市科学技术行政部门认定，具备推荐条件的其他机关、企事业单位和社会团体；
（四）中国科学院院士、中国工程院院士、国家最高科学技术奖获奖人、科技突出贡献奖获奖人等科学技术专家。
第十五条 推荐市科技奖候选人或者候选项目的，应当填写统一格式的推荐书，提供真实、可靠的评价材料。
第十六条 科技成果有下列情形之一的，不得推荐申报市科技奖。
（一）在知识产权以及有关完成单位、完成人员等方面有争议的；
（二）依法应当取得有关许可证而未获主管行政机关批准的；
（三）同一技术内容的项目在同一年度同时申报市科技奖的自然科学奖、技术发明奖和科技进步奖的；
（四）涉及国防、国家安全，由于国家安全和保密原因不能公开的；
（五）已获得国家或者省、部级科学技术奖励的。
第十七条 自然科学奖、技术发明奖、科技进步奖每年评审一次，每年授奖项目不超过180项。特等奖项目不超过2项，一、二、三等奖项目分别不超过每年授奖项目总数的10%、30%、60%。
科技突出贡献奖、国际科学技术合作奖每两年评审一次，每次授奖人数分别不超过2名。
同一项目授奖的个人、组织，按照贡献大小排序。
市科技奖评选应当宁缺毋滥，授奖项目可以空缺。
第十八条 市科学技术行政部门根据评审工作需要，从专家库中随机抽取有关方面专家、学者组成市科学技术奖励评审委员会和学科（专业）评审组，按照市科技奖评审规则对候选人、候选项目予以评审。
市科技奖评审规则由市科学技术行政部门规定。
第十九条 对形式审查合格的推荐材料，由市科学技术行政部门提交相应学科（专业）评审组进行初评。
对通过初评且没有异议或者虽有异议但已在规定时间内处理完毕的人选，提交市科学技术奖励评审委员会进行评审。
第二十条 市科学技术行政部门根据下列情况对异议分别作出处理：
（一）异议自受理截止之日起30日内处理完毕的，可以提交本年度评审；
（二）异议自受理截止之日起一年内处理完毕的，可以提交下一年度评审；
（三）异议自受理截止之日起一年后处理完毕的，可以重新推荐。
第二十一条 市科学技术行政部门应当在其官方网站等媒体上公布市科学技术奖励评审委员会的评审结果，并报告市科学技术奖励委员会。
第二十二条 市科学技术奖励委员会作出获奖人选、奖励种类和等级的决议，报市人民政府批准。
第二十三条 市人民政府召开年度科学技术奖励大会，对获奖个人、组织予以表彰。
科技突出贡献奖报请市长签署并颁发证书和奖金，奖金数额为100万元。
自然科学奖、技术发明奖、科技进步奖由市人民政府颁发证书和奖金。奖金数额分别为：特等奖30万元，一等奖10万元，二等奖5万元，三等奖2万元。
国际科学技术合作奖报请市长签署并颁发证书。
第二十四条 市科技奖的奖励经费在市财政性科学技术经费中列支。
市科学技术行政部门会同市财政、市人力资源社会保障部门根据科技和经济社会发展情况，可以对自然科学奖、技术发明奖和科技进步奖授奖项目总数以及市科技奖奖金总额进行调整，报市人民政府批准后执行。
第四章 法律责任
第二十五条 剽窃、侵夺他人的发现、发明或者其他科学技术成果的，或者以其他不正当手段骗取市科技奖的，由市科学技术行政部门报市人民政府批准后撤销奖励，收回奖金，并予以公告；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十六条 推荐单位和个人提供虚假数据、材料，协助他人骗取市科技奖的，由市科学技术行政部门通报批评；情节严重的，暂停或者取消其推荐资格；对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。
第二十七条 社会力量未经登记，擅自设立面向社会的科学技术奖的，由市科学技术行政部门予以取缔。
社会力量经登记设立面向社会的科学技术奖，在科学技术奖励活动中收取费用的，由市科学技术行政部门没收所收取的费用，可以并处所收取的费用1倍以上3倍以下的罚款；情节严重的，撤销登记。
第二十八条 评审专家在市科技奖评审期间不得与候选人单独接触，不得透露评审内容，违者取消评审专家资格。
参与市科技奖评审活动的有关工作人员在评审活动中弄虚作假、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五章 附 则
第二十九条 获得市科技奖的个人或者组织，符合国家科学技术奖励条件的，可以由市人民政府推荐申报国家科学技术奖励。
第三十条 区县（自治县）人民政府可以设立一项区县（自治县）级科学技术奖。具体办法由区县（自治县）人民政府制定，报市科学技术行政部门备案。
市人民政府工作部门不再设立科学技术奖。
第三十一条 本办法自2010年11月1日起施行。2001年11月14日市人民政府公布的《重庆市科学技术奖励办法》（重庆市人民政府令第120号）同时废止。