论核心证据效力变更的溯及力及法官的自我保护


作者：余秀才[1]


摘要：

行政机关因行政许可、行政确认而颁发的诸多证书，都是法院审理民事案件的核心证据，其因真实性可能无效的情形屡见不鲜，一审法官审理时已注意到其瑕疵，经当庭询问、释明后，作为证书利害关系人的一方当事人坚持不申请行政撤销。法院无权中止审理，无奈只能判决。二审期间，当事人启动行政撤销程序，即带来了效力变更的溯及力问题。

关键词：

证据效力的变更、溯及力、权利可抛弃、程序正义

引言：

笔者近日遇到这样一案例：原告李某诉被告王某侵犯其林地承包经营权，要求停止侵权、返还原告经营管理并赔偿损失。为证明其主张，原告向法院提交了由县政府颁发的林权证为证。被告王某认为林权证不真实，系登记错误，并提交了与村民小组签订的《承包合同书》为证。法院受理后，以涉及土地权属争议，不属法院受案范围，应由政府解决为由驳回起诉。原告上诉后，二审法院认为在林权证被撤销前应认定其有效，指令一审法院立案受理。一审法院在审理过程中多次释明、告知被告王某申请行政撤销，其均置之不理。无奈，法院判决确认林权证虽有瑕疵，但未对其效力构成根本性影响，进而确认原告享有承包经营权。判决作出后，被告不服上诉，并申请了行政撤销。二审法院根据行政机关的正在办理行政撤销的报告，撤销原判，发回重审。此关键证据效力变更带来的诸多问题，引发了笔者的思考——

一、核心证据效力变更的种类

在民事案件审理过程中，会导致证据效力变更的情形主要有以下几种：

（一）来源于刑事方面的

依先刑后民之原则，如民事案件涉及刑事犯罪，一般都要中止审理，待刑事审结后再恢复审理，故来源于刑事方面会产生效力变更的证据只有刑事判决书、裁定书。依民诉法第一百七十九条“当事人的申请符合下列情形之一的，人民法院应当再审：……（十三）据以作出原判决、裁定的法律文书被撤销或者变更的。”之规定，此刑事判决书证据效力的变更不仅在实体上具溯及力，且在程序上也有溯及力，致原已完成之诉讼程序需重新来过——即再审。

（二）来源于民事方面的

来源于民事方面证据效力变更情形可分为三种：

1、来源于本案之外的。即该证据的效力变更不由本案审理本身引起，情形与上述刑事同。

2、案件审理本身造成证据效力的变更。最常见的合同效力的变更，即一审认定有效（或无效），二审认定无效（或有效）。

3、来源于本案审理本身之外，却在本案审理过程中的效力变更。最常见的情形是二审重新鉴定时的结论推翻一审的鉴定结论。

毫无疑问，这些证据效力变更都具有溯及力，不仅会导致实体结果变更，有时甚至导致案件发回重审。

（三）来源于行政方面的

来源于行政方面的证据效力的变更，最常见的来源于四种具体行政行为：行政许可、行政确认、行政奖励和行政裁决。行政裁决结果之证据效力的变更的溯及力与前面刑事同。前三种行政行为一般会向公民或法人颁发某种证书，如营业执照、各种执业资格证书（行政许可），房产证、林权证、结婚证（行政确认），获奖证书（行政奖励）。此三类证书中，尤以行政确认产生的证书对当事人的实体权利影响最大，也往往最易成为民事案件争议的焦点，也是本文讨论的重点。

二、核心证据效力变更带给法院的尴尬

法院民事审判庭无权直接认定行政机关颁发的证书无效或撤销之，给法院和法官带来诸多尴尬：

（一）一审法院、法官的尴尬

首先，行政机关颁发的证书在被撤销前合法有效，法院无权否认其效力。

吉林省人大常委会


吉林省技术市场管理条例
吉林省人大常委会


（1989年9月20日吉林省第七届人民代表大会常务委员会第十一次会议通过）

目 录

第一章 总 则
第二章 技术市场交易范围
第三章 技术市场管理机构
第四章 技术开发咨询服务机构建立、变更与经营活动
第五章 技术合同管理
第六章 技术权益
第七章 技术交易费用
第八章 奖励与惩罚
第九章 附 则

第一章 总 则
第一条 为了繁荣技术市场，加强技术市场管理，维护技术市场的秩序，促进科学技术与经济紧密结合，保障技术交易当事人的合法权益，根据国家有关法律、法规，结合我省实际情况，制定本条例。
第二条 凡在本省境内发生的技术交易和与技术交易有关的活动，均适用本条例。
第三条 技术交易活动必须遵循平等自愿、互利有偿和诚实信用的原则。技术交易当事人的合法权益受法律保护。
第四条 技术市场实行“统一管理、多家经营”，坚持“放开、搞活、扶植、引导”的方针。法人之间、法人与公民之间、公民之间均可依法进行技术交易活动，不受地区、部门、隶属关系和所有制形式的限制。鼓励开展多形式、多渠道、多层次的技术交易活动。

第二章 技术市场交易范围
第五条 技术市场的交易范围包括技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务等多种形式的技术交易活动。
第六条 涉及国家安全或者重大利益需要保密的技术，其转让按照国家有关规定办理。
第七条 下列技术不得进入技术市场：
一、国家法律、法规禁止的；
二、损害国家利益和社会公共利益的；
三、侵犯单位或他人合法权益的。
第八条 下列情况不属于技术交易范围：
一、以常规手段或者以生产经营为目的进行的一般加工、定作、修缮、修理、印刷、广告、翻译、测绘、标准化测试等项目；
二、建设工程的勘察、设计、施工、安装；
三、与技术软件相配套，非自己研制的硬件加工、修理、装配与销售；
四、其它不属于技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务的交易活动。
第九条 技术商品的表现形式可以是图纸、资料（包括音像资料）、科技信息、技术管理方案、计算机软件、技术咨询报告、技术论证报告，以及为受让方掌握制造技术而提供的样品、样机、新品种等。

第三章 技术市场管理机构
第十条 县以上各级科学技术管理部门是同级人民政府技术市场的行政主管部门。
各级工商行政管理部门根据其职责对技术市场进行管理和监督。
第十一条 各级科学技术管理部门管理技术市场的主要职责是：
一、贯彻国家、省有关技术市场法律、法规和政策，结合本地实际情况制定本地区有关技术市场的政策和管理措施；
二、技术开发咨询服务机构的审批；
三、技术合同的认定、登记，技术市场的统计和分析；
四、技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务奖金的审批；
五、技术市场交易活动的检查、监督和指导；
六、培训技术市场管理人员和经营人员；
七、组织、协调大型技术交易活动。
第十二条 各级工商行政管理部门管理技术市场的主要职责是：
一、负责技术开发咨询服务机构的登记、注册；
二、技术合同鉴证；
三、查处技术交易中的违法活动；
四、监督、检查技术合同的订立和履行；
五、确认无效技术合同。

第四章 技术开发咨询服务机构建立、变更与经营活动
第十三条 成立技术开发咨询服务机构，须具备下列条件：
一、有明确的经营方向和业务范围；
二、有与业务范围相适应的专职科技人员和管理人员；
三、有与业务范围相适应并能独立支配的财产和经费；
四、有固定工作场所和必要的工作条件；
五、有具体章程。
私营和个体技术开发咨询服务机构中的专职科技人员必须是已经离退休、离退职和辞职等非在职公民，其财产和经费必须是本人或个人合伙的。
第十四条 建立独立的全民所有制事业性质的技术开发咨询服务机构，须经上级行政主管部门签署意见后，报同级科学技术管理部门和编制管理部门联合审批。
建立独立的全民所有制企业性质、集体所有制性质的技术开发咨询服务机构，由创办单位提出申请，经主管部门签署意见后，报当地县以上科学技术管理部门审批。
成立私营和个体技术开发咨询服务机构，由创办人提出申请，报当地县以上科学技术管理部门审批。
经批准的技术开发咨询服务机构到当地工商行政管理部门登记注册，领取营业执照后，到税务部门办理税务登记。
第十五条 设立非独立技术开发咨询服务机构，由主办单位的主管部门签署意见后，报所在地县以上科学技术管理部门审批，再由同级工商行政管理部门核发营业执照。
第十六条 凡省外单位在吉林省境内建立技术开发咨询服务机构，须经机构所在地县以上科学技术管理部门审查批准后，到工商行政管理部门登记注册。
第十七条 技术开发咨询服务机构的分立、合并、迁移、注销、破产及业务范围和所有制性质变更，依照国家有关法律、法规，按原审批程序办理。
第十八条 技术开发咨询服务机构应从事技术开发或技术转让、技术咨询、技术服务等活动，可以兼营与上述活动有关的生产活动和经销自产的产品。
第十九条 技术开发咨询服务机构开展技术中介活动，必须持同级科学技术管理部门颁发的《技术中介许可证》，《技术中介许可证》由省科学技术管理部门统一监制。
第二十条 技术市场交易活动统一使用由省税务部门监制的技术交易发货票。技术交易单位凭当地县以上科学技术管理部门的证明，到同级税务部门申领。
第二十一条 各单位应将技术交易收入同生产所得及其它非技术经营所得分别记帐，并严格执行国家财务管理制度。

第五章 技术合同管理
第二十二条 省内订立的技术合同，一律使用省科学技术管理部门和省工商行政管理部门统一制订的技术合同文本。
第二十三条 技术合同订立后，由研究开发方（或出让方、咨询方、服务方）报所在地县以上的科学技术管理部门或由其委托的部门认定、登记。对于符合法律规定的技术合同，按照合同类型分类登记，核定技术性收入总额，发给技术合同登记证明，对非技术合同不予登记。
进行技术交易的当事人可凭技术合同登记机关出具的登记证明，向有关专业银行申请科技贷款，向税务部门申请减免税收，向科学技术管理部门申请审批奖励费用。
第二十四条 技术合同的订立、履行、变更、解除等，依照《中华人民共和国技术合同法》和国家有关法律、法规执行。
第二十五条 技术合同实行自愿鉴证和公证。
第二十六条 由各级科学技术管理部门和工商行政管理部门联合组建本级技术合同仲裁机构，受理技术合同争议的仲裁事宜。
技术合同发生争议时，按国家法律和有关规定执行。

第六章 技术权益
第二十七条 执行国家和上级部门的计划研究、开发的技术成果，除保证按照计划规定推广应用外，完成单位在转让时需经下达计划部门批准，完成单位可以自行转让，其转让收入归完成单位。
第二十八条 根据本单位计划研究开发的技术，单位可自行转让，其转让收入归单位。
第二十九条 职工或课题组在完成本职工作任务，不侵犯本单位技术权益和经济利益的前提下，经所在单位审查认定，属于自行研究开发的技术，其转让收入归职工本人或课题组；使用本单位原材料、设备、技术资料的，应当按照事先同本单位达成的协议支付使用费。
第三十条 接受其它单位委托研究开发的技术，其权益按照委托合同约定的条件办理。

第七章 技术交易费用
第三十一条 技术商品的价格，实行市场调节，由交易双方协商议定。可以一次总算，一次总付或者分期支付，可以按照技术实施后新增销售额或利润的一定比例提成，也可以按照双方商定的其它办法支付。
第三十二条 企业单位、事业单位支付的技术交易价款、使用费和报酬，按国家和省有关规定执行。
第三十三条 促成技术交易的中介方，有权收取合理中介报酬。技术受让方支付的中介报酬计入成交项目的价款，技术出让方支付的中介报酬在成交项目的收入中列支。
第三十四条 全民、集体所有制企业单位和事业单位的技术交易收入，上级领导机关或其它部门不得抽调。

第八章 奖励与惩罚
第三十五条 全民、集体所有制企业单位和事业单位以及技术开发咨询服务机构可从技术交易净收入中提取一定比例的奖励费用，用于奖励技术交易中的成果完成者。具体提取办法和比例按省统一规定执行。
第三十六条 全民、集体所有制企业单位和事业单位对于在技术交易中帮助受让方切实掌握转让技术的有功人员，应当给予奖励。
第三十七条 违反本条例有下列行为之一的，分别由科学技术管理部门、工商行政管理部门或行政主管部门给予经济制裁或行政处分，触犯刑律的，由司法机关依法追究其刑事责任：
一、侵犯单位或他人技术权益的；
二、未经批准或未领取营业执照的技术开发咨询服务机构，从事技术交易活动的；
三、超出核定业务范围，不如实报送技术交易活动情况的；
四、弄虚作假、欺诈对方，订立假技术合同者；
五、利用技术合同转包渔利的；
六、非法出售、转让和泄露国家重要科学技术秘密的；
七、其它违反本条例的行为。

第九章 附 则
第三十八条 本条例自发布之日起施行。过去省内其它有关规定，与本条例相抵触的，按本条例执行。



1989年9月25日